股票發行合同

股票發行合同合集八篇

　　隨著人們法律意識的加強，很多場合都離不了合同，簽訂合同可以使我們的合法權益得到法律的保障。合同有不同的類型，當然也有不同的目的，以下是小編整理的股票發行合同8篇，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

股票發行合同 篇1

　　本協議由以下當事人在_______________________市簽署

　　甲方：發行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　鑒于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監會核準發行a股_______萬股；乙方為依法成立的經營證券業務的證券公司，已獲得中國證監會認可具有主承銷商資格，

　　2．__________股份有限公司準備向社會公眾發行a股_______萬股，現委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

　　第一條 承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　第二條 承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為__________股。

　　2．3 每股發行價格為__________元。

　　2．4 發行總市值為__________元（即每股發行價格×發行總額）。

　　第三條 承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

　　第四條 承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　第五條 承銷手續費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_______％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　第六條 其他費用與承銷有關的費用

　　與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

　　第七條 上市推薦費

　　上市推薦費按本次發行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　第八條 甲方的權利義務

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的'義務

　　8．2．1 甲方有義務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

　　8．2．2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等

　　第九條 乙方的權利義務

　　9．1 乙方的權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

　　9．1．3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9．2 乙方的義務

　　9．2．1 乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

　　9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　第十條 甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

　　第十一條 甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。

　　第十二條 違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。

　　第十三條 爭議的解決

　　13．1 雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　第十四條 不可抗力

　　自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

　　第十五條 未盡事宜

　　本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

　　第十六條 附則

　　16．1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16．2 本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其余四份作為報審材料。

　　甲方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________

　　____________年_________月________日

股票發行合同 篇2

　　本協議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　分銷商（丙方）：

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　____________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　鑒于：

　　1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發行人”）簽訂了《承銷協議》，根據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發行的承銷工作；

　　2、甲方指定乙方作為本次a股發行的副主承銷商，丙方為本次a股發行的分銷商；

　　3、各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為a股發行所作的安排。

　　故此，各方經友好協商，達成協議如下：

　　第一條 余額包銷

　　1、各方同意：

　　（1）甲方作為本次_____股發行的主承銷商，負責本次_____股發行的承銷團的組織協調工作。

　　（2）本次向社會公眾發行的_____股采取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股（以中國證監會最終核準的數額為準）。

　　（3）承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的_____股的承銷工作。

　　（4）在本次發行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

　　公司包銷比例_____（%）

　　主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　副主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的規定進行本次_____股發行的承銷工作：

　　（1）本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次_____股的發行工作。

　　（2）承銷期為發布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。

　　（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發行價進行包銷，并在申購期（三個連續工作日）結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

　　（4）承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　　（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　3、如果任何一方沒有按1（2）款的.規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。

　　第二條 承銷費用

　　1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

　　2、副主承銷商及分銷商因本次a股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2（2）條規定的各自承銷費用中開支。

　　第三條 聲明、保證和承諾

　　1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：

　　（1）本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。

　　（2）本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

　　（3）本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

　　2、各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。

　　3、各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在a股發行結束后仍保持其全部效力。

　　第四條 終止

　　各承銷商根據第1（2）條的規定履行義務后，本協議終止。

　　第五條 保密

　　1、非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

　　（1）本協議的各項條款；

　　（2）有關本協議的談判；

　　（3）本協議的標的；

　　（4）各方的商業秘密。

　　2、非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

　　第六條 轉讓

　　1、本協議對各方及其繼承人均有約束力。

　　2、未經各方協商一致，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。

　　第七條 爭議解決

　　任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條 生效

　　1、本協議構成了各承銷商之間就本次a股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。

　　2、本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。

　　3、本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：___________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

股票發行合同 篇3

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資

　　格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標準

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1甲方的主要權利

　　2．2甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1乙方的主要權利

　　3．2乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發行與上市法律代理合同

　　第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部

　　和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有

　　關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會

　　關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的.主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的

　　制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙

　　方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責

　　地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付_____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后_____日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑

　　證予以承擔。

　　第九條違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發行合同 篇4

　　發行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　輔導機構（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下合同：

　　一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。

　　二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

　　三、承銷過程的輔導內容

　　1．對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；

　　2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的組織機構；

　　4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；

　　7．其它相關的輔導內容。

　　四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；

　　2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務報告；

　　5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；

　　6．切實保護中小股東的`利益；

　　7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；

　　8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；

　　9．其他有關需要輔導的內容。

　　五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

　　六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

　　七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

　　八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

　　九、本合同未盡事宜，由雙方協商補充。

　　十、本合同一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

　　甲方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

股票發行合同 篇5

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：_____市_____路_____號

　　電話：_____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____號

　　電話： _____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標準

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1 甲方的主要權利

　　2．2 甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1 乙方的主要權利

　　3．2 乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方（蓋章） 乙方（蓋章）

　　法定代表人（或授權代表） 法定代表人（或授權代表）

　　（簽字） （簽字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票發行與上市法律代理合同

　　第一條 ：本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．××公司（以下簡稱甲方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____

　　2．××律師事務所（以下簡稱乙方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____

　　第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

　　第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條 甲方的主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條 乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的`總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條 費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

　　第九條 違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

　　第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條 本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：××公司（蓋章）

　　代表簽字：

　　乙方：××律師事務所（蓋章）

　　代表簽字：

　　_____年_____月_____ 日

股票發行合同 篇6

　　為進一步開發市場，拓寬營銷渠道，增強企業競爭力，調動營銷人員的積極性，堅持以銷售為龍頭，以銷定產，以銷促產，以技術的優勢贏市場，以優質的產品保市場；注重高品位的售后服務，注重獎懲機制的建立，以科學合理的結算方式增市場，拿訂單；公司根據歷年來的市場營銷情況，工程項目中的諸多因素，采取任務到人，用戶到人；以確保20xx年度________萬元的銷售任務為目標，公司與營銷員訂立合同如下：

　　一、20xx年營銷人員到賬指標：

　　營銷到賬________萬元。

　　二、合同的管理、成本結算及其他規定。

　　1、為了統一管理、統一對外聯系、對外協調，對內統一調度生產，每位營銷人員所簽訂的合同、圖紙及相關的`技術協議必須交公司統一編號、存檔。

　　2、營銷部收到營銷人員的合同、圖紙后，須立即做出合同評審（常規產品原則上按公司所定成本價江蘇，詳細附后），經生產技術部復核與營銷人員對接認可，交財務部（以便結算業務費用），同時下發到車間安排生產。

　　3、特殊產品（特殊材質）由營銷部和生產技術部與營銷員核定成本價，做好合同評審工作后方可生產。

　　4、對于風險性較大的試制性產品要訂立生產協議，以明確責任，化解經濟風險為目的，必須由營銷人員簽字確認后方可安排生產。

　　5、營銷人員合同的排產，應先內部協調，組織加工，并根據交貨期先后由公司內部解決，原則上一律不得外協，除急用產品或公司不能生產的，由生產技術部報總經理同意后，選擇信譽度高，產品質量好的單位，方可外協（但外協產品營銷人員必須與公司共同參與廠商的選擇、價格及外協合同的確定）。如外協產品屬于半成品或拖回公司發貨的，公司將所耗用的實際費用列入成本計算。外協產品一律憑增值****到財務入賬。

　　6、如發出產品在質保期內出現質量問題，由公司與營銷人員協商，根據實際情況進行處理（在處理過程中，營銷人員要積極疏通關系，將損失降到最低限度）。如需公司安排人員出差的，需填寫人員派出單注明出差原因，報總經理批準。

　　三、20xx年的結算方式。

　　1、本公司生產的產品：

　　按銷售總額的________%結算。

　　2、經營性產品：

　　營銷人員外購產品，公司收取成本及成本價的________%，其余為增值部分，增值部分收取________%，如需公司墊資的另加________%計算，成本部分必須提供產品的增值。不足________%抵扣加收________%（含加工費、運輸費、包裝費等）

　　四、貨款到賬到規定：

　　1、每份合同的產品發出后三個月必須開票結算，如六個月未開票的成本計入個人往來，如開票后一年內貨款未到帳的，成本和稅金一同計入個人往來。

　　五、其他方面的規定：

　　1、各營銷人員原有市場用戶，仍由營銷人員負責聯系，個人之間不得發生沖突，如有沖突匯報公司協調解決，不得互相惡意競爭，影響企業形象。

　　2、各營銷人員原有的關系單位，如在二年內無業務往來，公司其他營銷員訂回的合同與原營銷員無關（洗煤行業除外）。

　　3、營銷員所提供的外購增值稅發票，必須手續齊全，不得虛假。如有虛假情況發生，造成的經濟損失包括罰款和法律責任由該營銷員承擔。

　　4、公司對營銷員私自在外生產的產品、質量、交貨期不負任何責任，并有權追究其影響公司形象所造成的損失。

　　5、聯誼會、用戶懇談會、訂貨會，營銷員需參加的費用由營銷員自付；入網費用由公司先代墊，年終根據各營銷員使用次數進行合理分攤，資源屬于公司所有。

　　六、獎勵。

　　（一）到賬獎勵。

　　1、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　2、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　3、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　4、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　5、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　6、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，獎人民幣________萬元。

　　7、全年銷售開票到賬人民幣________萬元，取整額按________%進行獎勵。

　　2、另加獎項。

　　1、凡在公司內部生產的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。

　　2、凡在公司內部生產的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。

　　3、凡在公司內部生產的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。

　　4、凡在公司內部生產的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。

　　5、凡在公司內部生產的鑄鋼件開票金額達________萬元，獎人民幣________萬元。

　　七、享受待遇。

　　1、個調稅由公司代繳，但業務費結算時需提供業務費總額%的車旅費、會議費等票據，否則按業務費總額的________%另行收取費用。

　　2、享受醫療保險和養老保險；對新進營銷員滿一年以上，銷售額達________萬元的，可享受醫療保險和養老保險；如連續三年銷售額不滿________萬元的，不享受該待遇。

　　3、如發現營銷員私自有一筆合同外流，取消營銷員享受公司的一切福利、待遇；個人調節稅不實行保護，公司有權發函我來單位，同時取消超出獎勵。

　　本合同一式兩份，雙方各執一份未盡事宜，雙方協商解決。

　　本協議自________年________月________日期生效。

　　甲方：________ 乙方：________

　　代表：________ 代表：________

股票發行合同 篇7

　　甲方（發行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

　　1．承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2．承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。

　　2．3 每股發行價格為_________元。

　　2．4 發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。

　　3．承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4．承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5．承銷手續費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6．其他費用與承銷有關的費用

　　與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

　　7．上市推薦費

　　上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8．甲方的權利義務

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務

　　8．2．1 甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。

　　8．2．2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。

　　9．乙方的權利義務

　　9．1 乙方的.權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

　　9．1．3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9．2 乙方的義務

　　9．2．1 乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

　　9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發行。

　　12．違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

　　13．爭議的解決

　　13．1 雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　14．不可抗力

　　自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

　　15．未盡事宜

　　本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發行合同 篇8

　　債券發行人（以下稱甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷人（以下稱乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。

　　根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

　　第一條 債券種類與數額

　　本協議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準的債券發行計劃采用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

　　第二條 承銷方式

　　乙方采用承購包銷方式承銷債券。

　　第三條 承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

　　第四條 承銷款項的支付

　　乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條 發行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債說明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條 登記托管

　　債券采用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條 附屬協議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

　　第八條 信息披露

　　1、甲方應于每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，并于招投標結束后發布發行公告；

　　2、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

　　3、甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據；

　　4、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方的權利和義務

　　甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的'基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配；

　　3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發債資金。

　　甲方的義務如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

　　第十條 乙方的權利和義務

　　乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發行承銷投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷債券；

　　4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

　　5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

　　7、經中國人民銀行批準后，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷投標；

　　2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

　　4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　5、如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

　　6、乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

　　7、乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條 違約責任

　　1、乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

　　2、乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條 協議的變更

　　本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條 附則

　　（一）本協議項下附件包括：

　　1、發債說明書；

　　2、債券發行辦法；

　　3、甲方出具的招標書

　　（二）本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

　　（三）本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

　　（四）本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　（五）本協議適用于甲方_____年發行的債券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________

【股票發行合同】相關文章：

關于股票發行合同3篇10-21

股票發行合同合集5篇07-11

股票的私募發行：不應被放棄的發行方式02-20

目前我國股票（新股）發行方式中存在的問題02-20

股票發行市場化制度安排的風險研究02-20

發行的合同02-19

股票承銷協議04-02

圖書出版發行合同04-12

圖書發行代理合同02-28