股票發行合同

股票發行合同合集5篇

　　隨著人們法律意識的加強，合同的類型越來越多，簽訂合同可以明確雙方當事人的權利和義務。你所見過的合同是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的股票發行合同5篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

股票發行合同 篇1

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資

　　格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標準

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1甲方的主要權利

　　2．2甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1乙方的主要權利

　　3．2乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發行與上市法律代理合同

　　第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部

　　和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有

　　關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會

　　關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的

　　制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙

　　方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責

　　地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付_____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后_____日內，甲方向乙方支付剩余的'費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑

　　證予以承擔。

　　第九條違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發行合同 篇2

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________ 傳真：______________

　　郵編：____________

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____號

　　電話： ___________ 傳真：_____________

　　郵編：_______________ 鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標準

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1 甲方的主要權利

　　2．2 甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1 乙方的主要權利

　　3．2 乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則甲方：（蓋章）__________________

　　乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權代表）：______

　　（簽字）

　　日期：__________________________ 附 范例股票發行與上市法律代理合同 第一條 本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________ 傳真：___________

　　郵編： _____

　　2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________ 傳真：____________

　　郵編：_________________ 第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。 第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。 第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。 第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。 第六條 甲方的主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。 第七條 乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的'、真實的文件資料；

　　2．乙方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。 第八條 費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。 第九條 違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。 第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。 第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。 第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。 第十三條 本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）

　　代表簽字：____________________乙方：______律師事務所（蓋章）

　　代表簽字：____________________

　　_________年_______月________日

股票發行合同 篇3

　　第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

　　第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。

　　甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(股票發行與交易管理暫行條例)及(司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定)來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；3．草擬、修訂或審核公司章程；4．協助審核或修訂招股說明書；5．確認甲方主體資格的合法性；6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；8．協調甲方與有關各方的關系；9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；10．依法出具各項法律意見書；11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的主要權利和義務(一)甲方的主要權利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；4．甲方有權要求乙方對其接觸到的`意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權利。

　　(二)甲方的主要義務1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務(一)乙方的主要權利：1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；2．乙方有權向甲方收取相關費用；3．其它權利。

　　(二)乙方的主要義務1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用(一)乙方收取的代理費用總額為人民幣_________元。

　　(二)甲方向乙方分兩次支付代理費用：1．本協議簽訂后_________日內，支付_________(百分比)的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后_________日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　(三)乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

　　第九條違約責任(一)以下行為為違約行為：1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_________(百分比)，而且還應依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1．雙方合意；2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；3．因發生不可抗力，合同必須修改；4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止：1．有關委托代理工作已完成；2．甲、乙雙方同意終止；3．因發生不可抗力，合同必須終止；4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

股票發行合同 篇4

　　甲方（發行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

　　1．承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2．承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。

　　2．3 每股發行價格為_________元。

　　2．4 發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。

　　3．承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4．承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5．承銷手續費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協調費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6．其他費用與承銷有關的費用

　　與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

　　7．上市推薦費

　　上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8．甲方的權利義務

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務

　　8．2．1 甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。

　　8．2．2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。

　　9．乙方的權利義務

　　9．1 乙方的權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

　　9．1．3 乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9．2 乙方的義務

　　9．2．1 乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

　　9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的.是為了本次a股的順利發行。

　　12．違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協議無效，而且還應履行本協議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

　　13．爭議的解決

　　13．1 雙方就本協議的解釋、履行，以及與本協議有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　14．不可抗力

　　自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協議或者終止本協議。

　　15．未盡事宜

　　本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發行合同 篇5

　　發行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　輔導機構（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下合同：

　　一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。

　　二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

　　三、承銷過程的輔導內容

　　1．對甲方公司發起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；

　　2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的.組織機構；

　　4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；

　　7．其它相關的輔導內容。

　　四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；

　　2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務報告；

　　5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；

　　6．切實保護中小股東的利益；

　　7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；

　　8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；

　　9．其他有關需要輔導的內容。

　　五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

　　六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

　　七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

　　八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

　　九、本合同未盡事宜，由雙方協商補充。

　　十、本合同一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

　　甲方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

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