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反壟斷與經濟民主
反壟斷與經濟民主朱春燕
一、壟斷及反壟斷的主要內容
在經濟學領域，壟斷是指少數大公司、企業或者若干企業的聯合獨占生產和市場。它們控制一個甚至幾個生產部門的生產和流通，在該部門的經濟活動中取得統治地位，操縱這些部門產品的銷售價格和某些生產資料的購買價格，以保證獲取高額的壟斷利潤。
在法律領域，壟斷是在市場運行過程中，限制和排斥或控制自由競爭和公平競爭的，具有違法性和社會危險性特征的一種經濟行為。具體而言：
�。ㄒ唬〾艛嗍且环N排斥和控制競爭活動的經濟力量，這是壟斷最基本的性質。
所謂排斥，是指在一定的交易領域內，壟斷者使其他企業公司和經濟組織的經濟活動難以正常進行，從而把他們從市場上驅逐出去的行為。所謂控制，是指壟斷者對其他企業公司和經濟組織的生產經營活動進行約束，剝奪他們在經濟活動中的自由競爭的行為。壟斷的排斥和控制力量，給競爭者進入市場造成困難，所以壟斷必然削弱競爭的火力和效率。從這一角度講，壟斷是自由競爭的對立物，是自由競爭和經濟民主的否定和破壞力量。
�。ǘ〾艛啻淼氖且环N根據某種共同利益而聯合起來的社會力量，是一種有組織的聯合力量。
壟斷者往往采取合謀性協議，形成協議壟斷的壟斷形式，安排和協同行動，形成聯合力量，對局外企業和中小企業的經濟活動加以限制，以實現其穩定的經濟統治。
�。ㄈ〾艛嗾咧\取經濟利益，是依靠對市場的操縱和獨占實現的。
壟斷者通過濫用市場有利地位和過度集中的經濟力量，以獨占或操縱市場，形成濫用經濟優勢地位的壟斷形式，獲取高額利潤。壟斷利潤的存在加深了社會財富和收入分配的不平等，并且妨礙資源的合理配置，嚴重影響市場經濟功能的發揮和健康發展，削弱了市場對資源配置的基礎性作用。
壟斷以市場的獨占地位為標志，它的弊病顯而易見，它排除市場經濟的自由競爭和公平競爭，為了市場的有序運行和健康發展，反壟斷勢在必行�！胺磯艛嗍菍κ袌錾峡赡墚a生的壟斷進行控制，以及對市場上現有的壟斷進行監督，防止它們濫用市場支配地位�！雹伲ㄍ醣洌骸督洕ㄔ怼罚鐣茖W文獻出版社2000年版，第225頁）
針對壟斷以上的三個特征和性質，反壟斷的主要內容是，第一是禁止卡特爾，即禁止企業通過訂立協議的方式而排除和限制其他競爭者；第二是控制企業合并，即對企業的合并和聯合進行一定的限制，以防止某些企業通過合并來限制排斥其他競爭者；第三是禁止濫用市場支配力量，“企業在競爭中通過合法方式取得了市場支配地位的企業，原則上可以與其他企業相同的方式參與經濟交往。即是說，它們有權要求交易自由，特別是合同自由。然而，如果它們濫用其市場支配地位，實施反競爭的行為方式，那就是濫用了這種自由。私法自由的合法基礎是競爭，如果競爭被排除了，自由就失去了其合法性�！雹伲ㄍ醣洌骸督洕ㄔ怼�，社會科學文獻出版社2000年版，第238頁）因此，禁止企業濫用其市場支配地位當然成為反壟斷的主要內容之一，這被稱為反壟斷法的三大支柱之一。
當然，如果行政主體濫用和超越行政權利，限制、妨礙或排斥市場競爭者，包括不適當地參與市場交易，破壞公平競爭，也包括在行使規制市場職能時不適當地限制市場主體的自主經營，相對上述的經濟性壟斷，這種限制行為被稱為行政性壟斷。行政性壟斷必然侵害了市場主體的合法經營權，也必然破壞民主統一的市場經濟。為了市場經濟的統一和經濟民主，反壟斷的主要內容也當然應該包括行政性壟斷。
二、經濟民主是市場經濟的內在要求
競爭是市場經濟的核心，市場經濟的就是競爭性經濟。沒有競爭，市場就沒有活力。競爭機制崇尚“優勝劣汰，適者生存”，即競爭會淘汰失敗者，壯大優勝者，從而導致企業經濟力趨于集中在某些優勝的大企業手中。但是，“如果少數人手中的經濟實力顯著集中，它便具有威脅民主社會的危險性。”②（[美]科恩：《論民主》，聶崇信等譯，商務印書館1994年版，第118頁）可實行市場經濟必然會產生企業經濟力的集中，這就需要運用民主的方法、民主的原則來對企業的這種經濟力集中加以制約。“如在經濟領域內民主受到排斥，在其他領域內民主會更易于受到限制或排斥。”③（應克復：《西方民主史》，中國社會科學出版社1997年版，第593頁）于是，市場經濟對民主提出了新的要求，要求民主由政治領域向非政治領域延伸。換言之，經濟的民主化是市場經濟的內在要求，本質上市場經濟就是民主經濟�？墒�，何為經濟民主？
“經濟民主是民主從政治領域向非政治領域延伸，是市場經濟的內在要求�！雹埽ㄆ岫嗫≈骶帲骸督洕ㄕ搮病�，中國方正出版社，1999年版，第579頁）在政治領域，“少數服從多數，并保護少數”是民主的基本內涵。其中，“少數服從多數”建立在自由表達意見的基礎上，“保護少數”意味著平等對待，可以說，自由和平等是民主的兩大支柱。美國李普森教授也認為，民主程度就是盡可能使其人民同時獲得更多的自由和最多的平等的政治制度。自由是民主的積極方面，體現著民主化的程度。民主化程度越高，自由的享有也就愈充分；平等是民主的消極方面，它說明自由并不是不受限制的，在享受自由的時候不得犧牲他人的平等。同樣，經濟民主也以經濟自由和經濟平等為其主要內容，以適應市場經濟的要求。
經濟自由是指競爭者在市場經濟中的經濟活動不受他人強制，但是在每個市場參與者都只顧及無限的追求自己利益時，優勝劣汰，企業經濟力將會過度地集中在某些優勝的大企業手中，完全的自由便會導致市場秩序的混亂，因此經濟平等的存在就順應而出。在尊重自由競爭的同時對其進行一定的限制，在追求個人利益的同時不得損害他人的平等利益，以此來限制企業經濟力量的過度集中和維持有序的市場秩序。因此，經濟民主是發生在經濟領域的民主，它既強調市場經濟對競爭者自由競爭的保護，又對經濟力過度集中進行一定程度上的限制，促進市場經濟的健康有序發展，在這一點上，經濟民主與反壟斷不謀而合。
三、反壟斷與經濟民主是對立統一的，兩者相輔相成
（一）反壟斷是對經濟民主的有限限制
經濟民主是市場經濟的內在要求，經濟自由是經濟民主的主要內容之一。經濟自由是指經濟活動，包括投資、就業、消費等不受他人強制。對于參與市場競爭的競爭者而言，就是要求能夠最大限度追求利益的自由競爭。自由競爭和公平競爭是市場經濟的最基本規律，也是市場經濟的基本要求。但是，隨著市場經濟的發展，競爭日益激烈，優勝劣汰規律的作用日漸顯露，經濟力開始向少數大資本企業集中，經過一定時期的積累，便形成了典型意義上的經濟壟斷。如此看來，壟斷似乎是經濟自由發展的必然，是自由競爭的結果。“然而，壟斷是競爭天敵�！雹伲ǚN明釗主編：《競爭法》，法律出版社2002年版，第309頁）壟斷所帶來的不僅僅是人們無法競爭，市場失靈，而且更深層次而言，它破壞和制約人類社會的生存和發展的能力。屆時，如果放任壟斷，那么何來市場經濟的有序競爭和經濟的民主？換言之，經濟自由并不意味著經濟活動不受限制，不受限制的經濟自由勢必導致經濟自由本身的破壞，更不可能實現經濟民主。因此，為了保護經濟民主，利用反壟斷對經濟自由進行一定的限制是很有必要的。
（二）經濟民主的市場要求與反壟斷的主要內容是統一的
1.經濟民主在市場領域的要求和體現之一是反對來自政府的不適當強制，包括不適當地參與市場交易，破壞公平競爭，也包括在行使規制市場職能時不適當地限制市場主體的自主經營。行政權力是否支配和左右經濟生活，它的行使是否受到必要的控制，經濟個體是否存在著自由生存空間是衡量經濟生活中是否存在經濟民主的要素之一。行政權力支配經濟生活表現在壟斷形式上就是行政性壟斷，這是反壟斷的重要核心之一。在行政權力支配一切的環境下，無經濟民主而言。
2.經濟民主在市場領域的要求和體現之二是同一行業或不同行業之間競爭主體的多元性。某一個行業、某一種產品或服務領域是否有相當數量的同業競爭者，即競爭主體是否呈現多元化是衡量經濟生活中是否存在經濟民主的又一要素。經濟民主的這種要求表現在反壟斷上就是對于企業聯合壟斷形式的限制，市場競爭中壟斷者往往采取協議的方式排斥、限制和妨礙競爭，形成協議壟斷的壟斷形式，安排和協同行動，形成聯合力量，對其他參與者的經濟活動加以限制。禁止限制性協議、決議或者協同行為，即指經營者通過合同、決議或者協調一致的行為，共同實施的劃分市場、限制價格或產量等反競爭的行為。保持市場的自由競爭和競爭的多元化，就必須依靠反壟斷的力量。“沒有這種競爭的多元化，就會形成規模壟斷，破壞經濟民主。”②（漆多俊主編：《經濟法論叢》，中國方正出版社，1999年版，第580頁）
3.經濟民主在市場領域的要求和體現之三是反對經營者經濟力的過度集中和對市場支配地位的濫用，尤其反對經營者利用自身的優勢對消費者進行各種限制和強制。“如果除了優勝劣汰的自然競爭法則之外，還存在著人為的市場拒斥與排擠，就表明經濟生活中缺乏民主。”③（漆多俊主編：《經濟法論叢》，中國方正出版社，1999年版，第580頁）處于劣勢地位的中小企業是否能夠與大企業平等競爭，是否存在著市場進退的自由是衡量經濟民主的又一表現�！皦艛嘈问绞遣幻裰鞯�，因為它們在沖擊著較小的競爭者，沖擊著它們所服務的人民�！雹埽╗美]羅斯福：《羅斯福選集》，關在漢編譯，商務印書館1982年版，第121頁）反對經營者經濟力的過度集中和對市場支配地位的濫用，這一要求在反壟斷中的表現就是對于某些大企業經濟力過度集中的制約，防止大企業濫用市場優勢地位損害中小企業的利益。
（三）反壟斷的目標是實現經濟民主
運用反壟斷法來實現經濟民主的設想，源于羅斯福1938年提交議會的反壟斷咨文。該咨文是鑒于以30年代危機時期美國產業復興法的違憲判決為中心的當時的經驗而提出的。(m.baimashangsha.com)“意在對經濟力過度集中置之不顧，正是對美國傳統民主的破壞，而走向了法西斯道路。因而，提出了為確保政治和經濟兩方面的民主，必須排除經濟力的集中，活躍競爭的主張。”⑤（[日]金澤良雄：《經濟法概論》，滿達人譯，甘肅人民出版社1985年版，第177頁）這種經濟民主的設想，在二戰以后，成了反壟斷法以國際規模廣泛出現的理論基礎，許多國家的反壟斷法中的條文清楚地表明以經濟民主作為立法的指導思想之一。例如，第二次世界大戰后日本制定的《關于私人壟斷和確保公平交易的法律》第1條中即規定：“本法的目的是通過禁止私人壟斷、不正當地限制交易和不公平交易方法，防止事業支配力量過分集中……促進國民經濟的民主和健全的發展�！�
縱觀各國的反壟斷立法，立法者的意圖都是通過限制生產和資本的過度集中，使市場向多數企業開放，并使企業在競爭中免受各種不正當的限制，實現市場經濟的真正民主。
反壟斷的宗旨是反對壟斷，反對限制競爭，保護市場主體參與市場競爭的權利，保護參與經濟交往的一般企業的經濟行為自由，保護一般消費者的合法利益，保護這兩方當事人的自由和權利免遭享有強大經濟實力的壟斷企業和寡占企業的侵害。反壟斷維護中小企業的利益，防止經濟力量的過度集中，維護自由公正的競爭機制，這對于社會主義市場經濟的建立和完善是非常必要，其最終目的是實現真正的經濟民主，維護市場經濟的有序運行和健康發展。
月，田鳳岐以受賄罪被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。
�。�5）李嘉廷：原云南省委副書記、省長。2003年5月，李嘉廷以受賄罪被終審判處死刑，緩期兩年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。
�。�6）叢�？涸颖笔∥Ｎ�、常務副省長。2003年6月，叢�？允苜V罪被終審判處死刑、緩期兩年執行。
�。�7）程維高：原河北省委書記、省人大常委會主任。2003年8月，中紀委宣布：開除程維高黨籍，撤銷其正省級職級待遇。
�。�8）王鐘麓：原浙江省副省長、省國際信托投資公司董事長、總經理。2003年8月，中紀委宣布：開除王鐘麓黨籍，并移送司法機關，依法追究其刑事責任。
�。�9）田鳳山：黑龍江省原省長、國土資源部原部長。2003年10月28日，新華社發布了田鳳山被免去國土資源部部長職務的消息。消息說，“田鳳山因有嚴重違紀問題，正在調查。”
�。�10）劉克田：遼寧省原副省長。利用職務之便，為女兒出國留學，收受巨額賄賂，被開除黨籍。2003年11月30日，中央紀委就遼寧省副省長劉克田嚴重違紀違法案件發出通報。已移送司法機關處理。
（11）王雪冰：中國建設銀行原行長。因收受巨額賄賂，被開除黨籍。2003年12月，被依法判處有期徒刑12年。
�。�12）麥崇楷：廣東省高級人民法院原院長。因收受巨額賄賂，被開除黨籍。2003年12月，被依法判處有期徒刑15年。
�。�13）王懷忠：安徽省原副省長。2003年12月底，王懷忠受賄及巨額財產來源不明案，被一審法院判處死刑。此前已被開除黨籍、開除公職。
公開報道的這13名省部級腐敗高官，其中有3名正省部級。他們是原貴州省委書記劉方仁，原河北省委書記程維高，黑龍江省原省長、國土資源原部長田鳳山。同時，這13名省部級腐敗高官，除1人為非黨干部外，其余12人中有11人已被開除黨籍。
5.第一次在通報中公開表揚舉報人
《中國共產黨黨章》和《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》明確規定，對違法違紀的黨員干部進行如實地舉報，是一個黨員的正當權利。然而，一些違法違紀黨員干部特別是握有重權的領導干部，往往利用權力壓制舉報，對舉報人瘋狂打擊報復。河北的郭光允，因舉報省委書記程維高，竟被送進勞教所；河南的呂凈一，因舉報市委書記李長河幾近滅門。
反腐敗斗爭是群眾的斗爭，只有動員群眾才能進行斗爭，只有依靠群眾才能深化斗爭。
為了從反腐敗偉力之最深厚的根源獲取動力，為了鼓勵和保證舉報人正常行使自身的權利，中紀委2003年在對程維高的通報中，第一次公開并肯定了郭光允的舉報行為。這是一個十分重要的信號，內含著用法律手段消除舉報風險、用法律的形式保護舉報者、將舉報確定為一種依法行為的要求；也是促進舉報激勵機制的建立，激發干部群眾積極舉報腐敗的行為，提高反腐敗的參與度的重要舉措。
6.第一次將臨時巡視改為專門巡視
近些年來，一些省級領導班子和省級領導干部出現的違紀違法問題，得不到及時有效的監督。
為彌補地方同級紀委對同級黨委監督的不足，雖然在“塊塊”上，還繼續沿用各級地方紀委在同級黨委和上級紀委雙重領導下進行工作的提法，但不再強調以同級黨委領導為主。同時，中央決定組建專門負責對各省巡視的中央巡視組，不再臨時抽調人員組建臨時性的機構。
2003年建立的5個中央巡視組，是專門的巡視機構和專職巡視隊伍，在多名經驗豐富的省部級領導干部帶領下，已經分赴貴州、湖南、吉林、江蘇、甘肅、海南、四川等省進行巡視，加強了對省級領導班子及其成員的監督。
7.第一次明確改革“條條”監督中的“三個不再”
如果說，2003年中央對“塊塊”的監督主要還表現于手段上的改進；那么，在“條條”方面，則更多地體現在對“派出紀檢監察機構領導體制”的改革，以強化對權力的有效制約。
目前對“條條”監督的進展可概括為“三個不再”：隸屬關系，不再受同級黨組領導；領導人員，不再從所在單位產生；巡視對象，不再包括委、部這些“條條”部門。
具體來說，十六大前已經開始試點的衛生醫藥部門、國家工商行政管理總局，以及隨后進行的國家發展和改革委員會、勞動和社會保障部、國土資源部、商務部、新聞出版總署共7個試點單位的派出紀檢監察機構，不再受同級黨組領導，紀檢組長、監察局長不再從所在單位產生，而是由中紀委統一管理，直接領導。同時，由于派出紀檢監察機構領導體制的這一改變，中央的5個巡視組從今年起，也不再對委、部這些“條條”進行巡視。
8.第一次把嚴重損害群眾切身利益問題明確為糾風的重點
2003年2月，吳官正在中紀委第二次全會報告中，第一次明確提出“以解決發生在老百姓身邊的、嚴重損害群眾切身利益的問題為重點，加強綜合治理，從改革入手深化糾風工作”。
在這個思路的指導下，減輕農民負擔穩步推進，治理公路“三亂”成果鞏固，糾正醫藥購銷中的不正之風工作不斷深入，治理教育亂收費初見成效。特別值得一提的是，黨政部門報刊散濫，利用職權攤派發行的不正之風，經過堅決治理，取得顯著效果。全國納入本次治理的黨政部門報刊共1452種，其中停辦677種，劃轉302種，實行管辦分離289種，改為免費贈閱87種。
12月23日，中央政治局在研究黨風廉政建設和反腐敗斗爭時，明確提出，要把解決群眾反映的突出問題作為反腐倡廉工作的重點。
9.群眾對反腐倡廉的滿意度第一次超過半數
據中央紀委連續8年進行的隨機抽樣、直接入戶的黨風廉政建設問卷調查結果統計，2003年群眾對反腐倡廉工作的滿意度第一次超過半數，達到了51.9％，而1996年群眾對反腐倡廉工作的滿意度為32.8％，幾年間提高了不少。
雷聲大，雨點也大
回顧2003年中國的反腐敗形勢，稱得上“雷聲大，雨點也大”。全年來看，平均每月就有一例省部級高官腐敗案件見諸報端，并以年底判處王懷忠死刑而畫上句號。如此高的反面典型曝光率，如此大的反腐敗斗爭力度和雷聲，沒有影響安定團結的穩定大局，沒有影響黨和政府的形象威信，沒有影響經濟建設和改革的步伐。
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