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社區影響調查評估工作調研報告
社區影響調查評估工作調研報告
原創： 淮南市司法局
社區矯正調查評估是指人民法院、公安機關、監獄管理機關對擬適用社區矯正的被告人、罪犯，在判決、裁定前委托司法行政機關對被告人、罪犯居所情況、家庭社會關系、一貫表現、犯罪行為的后果和影響、居住地村（社區）和被害人意見等進行調查了解，并形成書面評估意見一項制度。
調查評估制度是社區矯正工作前置環節，在決定適用社區矯正前，通過調查評估，統籌考慮適用非監禁刑罰是否符合公共利益、是否會對社區安全產生影響、是否可以實現有效監管，對于保證社區矯正的依法依規實施、確保社區安全具有十分重要的作用。
一、社區影響調查評估工作開展情況
1、制度先行保障有力。
為規范適用社區矯正社區影響調查評估工作，提高社區矯正刑罰執行成果，為把好社區矯正“入口關”。省司法廳聯合省高院、省檢察院、省公安廳出臺《安徽省高級人民法院安徽省人民檢察院安徽省公安廳安徽省司法廳關于適用社區矯正社區影響評估暫行辦法》。
從調查范圍及評估內容、調查評估程序及方法、調查評估采信、調查評估工作紀律、調查評估的法律監督等方面對調查評估工作作出詳實而具體規定。我市相繼印發《淮南市適用社區矯正影響調查評估程序及評價標準（試行）》。從調查評估程序及方法、淮南市適用社區矯正影響調查評估評價標準上進一步對我市社區影響調查評估工作作出規范。
各縣區結合本地實際推出很多特色做法：
田家庵區司法局2016年6月，研究制定了《社區矯正社區影響評估審核辦法》，每周定期對社區影響評估案件進行“二次過堂”和把脈會診，確保評估結果客觀、公正、科學。
該規定明確司法所在收到區局指派的委托材料后，先行在6日內對評估對象的家庭情況、社會評價和矯正條件等進行調查走訪，形成初步評估意見。評委會再對評估內容進行審核，最終形成評估意見。 2017年6月該局聯合田家庵區人民法院、田家庵區人民檢察院、田家庵公安分局和山南新區公安局聯合制定了《田家庵區關于進一步加強社區矯正銜接工作實施方案》，其中就社區影響評估時需要了解評估對象的犯罪前科方面、與公安機關信息對比工作明確了依據。從此，司法所與派出所進行信息比對和情況通報不再是以往的“講人情”、“混臉熟”，而是有了制度這一尚方寶劍的坐鎮。
鳳臺司法局出臺《鳳臺縣關于適用社區矯正社區影響評估暫行規定》，建立形成了一套形之有效的社區影響調查評估機機制，做到四個統一和一個研究決定。即：
一是做到了調查文書格式的統一；
二是做到了調查評估內容的規范統一；
三是做了集中審核統一；
四是做到了匯報形式內容統一。
每周一上午以局務會形式，由社區矯正大隊負責人向縣司法局領導班子匯報上周社區影響調查評估開展情況，由局領導集體研究決定評估結果。有效預防了在調查評估中違反程序、弄虛作假，徇私枉法、吃拿卡要等現象的發生。潘集實行量表打分制等好做法筑牢了社區矯正“第一道防線”
2、規范提升探索前行。
從2007年社區矯正工作在淮南市試點工作10余年來，社區影響調查評估工作從基層所長簽字法院即判；
從法院直接讓當事人帶送法律文書，到法院通過郵寄或直接送達至社區矯正機構；
從只有紙質材料到網上錄入與紙質同步；
從一人斷案到集中審議評定等社區影響調查評估工作也如社區矯正工作一樣摸著石頭過河歷經從無到有、從隨性評判到嚴謹規范的歷程。
我市社區影響調查評估工作各項制度保障下，目前無論是在調查程序的規范性上、調查內容的完整度上、調查結果的客觀性上、證據證明的扎實度上、文書制作的嚴謹性上、調查期限嚴格度上等等方面均發生了質的提升和飛躍。
3、高效實施成果顯著。
2016—2017年我市累計接受社區服刑人員2682人，其中評估時“人戶分離”728人。接收委托評估2172人，評估2172人，評估率達100% 。制作規范評估意見書2172份，采信1820人，未經評估352人。評估率達81%，采信率高達84%。出具逆向（不適合社區矯正）評估意見書338份，采信158份，采信率47%。違規違紀警告324人（其中“人戶分離”社區服刑人員112人），占接收人員的12%，“兩撤一收”收監執行24人（其中“人戶分離”社區服刑人員10人），占接收服刑人員的0.9% 。
社區影響調查評估工作過程努力做到及時、高效、規范，社區影響調查評估內容力爭真實、客觀、公正。
社區矯正調查評估制度著實為法院及其他決定機關使用社區矯正提供有價值的重要參考依據，有效提高適用社區矯正的風險性，更加增強對社區矯正適用的準確性和刑罰執行的有效性；
進一步加強了社區矯正與決定機關的銜接，有效預防社區矯正服刑人員銜接不到位，做到社區服刑人員無縫對接，從源頭上避免社區服刑人員脫管、漏管現象發生；
促使擬接受社區矯正人員提早樹立自覺主動服從監管意識，有效提高社區矯正服刑人員的教育改造質量，為日后社區矯正教育管理打下堅實基礎。從而把好社區矯正“入口關”，社會評價效果良好。
二、社區影響調查評估工作存在問題
（一）制度方面
“兩院兩部”《社區矯正實施辦法》第4條第1款規定“人民法院、人民檢察院、公安機關、監獄對擬適用社區矯正的被告人、罪犯，需要調查其對居住社區影響的，可以委托縣級司法行政機關進行調查評估”。
因社區影響調查評估是非必要的前置程序，因而在工作實踐中，出現了先判決后委托的情況，尤其是委托機關意識不強，給評估對象或者家屬以錯誤的引導，導致“來給我蓋個章”、“搞快點，法院就差你這個材料了”語出雷人情況發生。有的基層所考慮人員、經費問題甚至于讓擬判社區服刑人員自己找人出具評估意見。出現社區影響評估隨意性大，嚴肅性不夠。
（二）銜接配合方面
1、核實居住地
兩院兩部《關于進一步加強社區矯正工作銜接配合管理的意見》中規定，對擬使用社區矯正的被告人或者罪犯，裁定或者決定機關應當核實居住地。現實中，委托機關核實居住地不認真，在委托書中寫的住址為當事人隨意提供的地址。司法所在評估后，發現評估對象不在該轄區居住再退回，法院再更換居住地再發委托函，司法所再評估。這樣既浪費了司法資源，也體現不出刑事訴訟的嚴肅性。
2、材料送達
兩院兩部《關于進一步加強社區矯正工作銜接配合管理的意見》中規定，調查評估委托函不得通過案件當事人、法定代理人、訴訟代理人或者其他利害關系人轉交居住地縣級司法行政機關。實踐中，評估材料轉交現象頻頻發生。對評估工作影響較大，甚至導致評估意見失真。
3、調查期限
兩院兩部《關于進一步加強社區矯正工作銜接配合管理的意見》中規定，居住地縣級司法行政機關應當自收到調查評估委托函及所附材料之日起10個工作日內完成調查評估，提交評估意見。對于適用刑事案件速裁程序的，居住地縣級司法行政機關應當在5個工作日內完成調查評估，提交評估意見。實踐中，委托機關往往通過被調查人或者其親屬催促司法局盡快辦理社區影響評估，這樣不利于評估結果的保質保量完成，也有損刑事訴訟的嚴肅性。
4、保密方面
《安徽省社區影響評估暫行辦法》第二十五條規定了調查人員不得隨意泄露與案件有關的材料和調查評估意見，注意保護調查中知悉當事人的隱私。實踐中，調查人員基本上都予以遵守，而法院會將調查情況尤其是具體的調查結果反映給評估對象，從而出現評估對象來司法所纏鬧事件。
（三）工作開展方面
1、人員不足，
導致審前評估工作質量不高。
目前，調查評估工作由司法所獨立承擔，司法所除承擔社區矯正，人民調解，安置幫教等等日常工作外，還要協助當地黨委政府做好政府中心工作，加之司法所人員少，大多數所為2人所，更有甚者是1人所。司法所工作繁雜且人員較少，這無形中給調查評估工作帶來極大影響，以至于大多數調查評估內容千篇一律，質量不高，無法達到調查評估的真正目的。
2、時間不足，
導致評估工作流于形式，失去實際意義。
調查評估是由人民法院、公安機關、監獄管理機關發委托調查函到縣區司法局，然后由司法局下派給各個司法所完成罪犯的調查評估工作，形成社區矯正評估意見報告提委托，作為重要參考依據。
但一些決定機關往往給的評估時間較少，尤其是外地法院，通過郵寄的方式發委托函，導致收到司法所收到委托函時距開庭時間僅剩一天或者半天時間，或遇上雙休日，司法所就根本沒有時間去準備去調查，根本來不及在法定的時間內完成細致的調查評估，這就造成很多調查工作僅是對罪犯的個人情況進行大致了解，匆匆走過場，調查范圍相對有限，調查意見內容偏差或缺乏真實性。更有甚者是決定機關還沒有收到委托調查函，或者在司法所調查評估時發現決定機關已經作出決定，這使得調查評估工作失去實際意義。
3、專業不足，
導致審前評估工作質量不高。
調查評估是一項非常專業的工作，按照規定，每份評估報告需走訪調查評估對象的家庭、社區、鄰居、單位，需要與轄區的派出所了解犯罪記錄，并需聽取受害人及其家屬以及所在村（社區）的意見。需要工作人員花足夠的時間去落實，而司法所工作人員大多都沒有受到過專業的培訓，僅根據評估意見書的內容做出簡單評估。
4、宣傳不足，
導致周圍群眾對社區矯正審前社會調查不理解不熱情。
社會調查中很難了解到真實情況。在評估對象的親屬眼里，公安、檢察、法院等單位已經進行了立案偵查、審查起訴、審理判決等程序，對此時再進行調查評估不理解，支持配合不夠。而其他被走訪調查的個人或單位出于社會關系、人情等方面的考慮，反映情況也只是泛泛而談，很難了解到真實情況。
5、保障不足，
導致審前調查評估工作落實難度大。
淮南是農業大市，社區服刑人員農村居民頗多，在農村地區村落分散較大，地處偏遠很多村居道路狹窄，交通不便，雨雪等極端天氣下更是不好下村開展工作，加之人員不足、經費保障不充分致使審前調查評估工作受阻。
6、人戶分離，
居所不定，
導致審前調查評估工作困難大。
在目前社會經濟狀況下，很多農民進城務工已是普遍現象，(m.baimashangsha.com)回到戶籍地只有過年過節，有更甚者是幾年不歸，這就造成很多鄰居對其日常表現不太了解，調查評估困難大，很難獲取真實情況。
7、逆向（不適合社區矯正）
評估采信率低。
2016-2017兩年出具逆向評估意見書338份，采信158份，采信率僅為47%。
8、未經評估及“人戶分離”
社區服刑人員難以監管。
2016-2017兩年接收未經評估社區服刑人員510人。違規違紀警告126人占比25%，占違規違紀警告總數比39%。接收“人戶分離”社區服刑人員728人。違規違紀警告112人，占違規違紀警告人數的39%; “兩撤一收”收監執行10人，占“兩撤一收”收監執行人員總數42%。違規違紀處罰率偏高。
三、社區影響調查評估工作對策建議
針對以上問題，建議從以下幾個方面入手：
1、加強隊伍建設
實現社區影響調查評估專業化。
各縣、區以社區矯正中心為依托建立社區影響調查評估專業化隊伍直接參與評估。
一是可以充分解決我市基層司法所人員不足、基層經費、交通保障不足問題；
二是可以節省委托基層司法所評估中轉時間；
三是利于社區影響調查評估質量提升。
2、加強培訓實現提標提質。
社會調查評估是一項具有很強專業性的工作，調查評估工作人員的素質高低，直接影響著調查評估的質量。因此，要在進一步加強隊伍建設基礎上，重視和加大對工作人員的業務培訓力度。針對社會調查程序、調查規范、綜合分析和作出評估意見等方面進行系統培訓。從而更進一步促使社區影響調查評估標準化、規范度的提升，從源頭為社區矯正工作質量提高打下基礎。
3、加強宣傳引導，
營造良好的社會氛圍。
社區矯正調查評估工作面廣量大，需要全社會的參與和支持。通過正面宣傳，引導社會各方面了解和支持社區矯正和社區影響調查評估工作。以要打消被調查對象的顧慮，自覺地向社會調查者反映被告人的真實情況。
4、完善部門協作機制，
加大社區矯正工作投入。
為加強對矯正人員的管理，提高社區矯正調查評估的準確性、真實性，應進一步加強與人民法院、人民檢察院和公安機關的銜接配合協作,爭取社會各有關方面對社區矯正工作的理解與支持，廣泛動員各種社會力量積極參與社區矯正工作，推動社區矯正工作穩步深入發展。
5、在立法上確立調查評估制度。
通過《社區矯正法》將該項制度納入法律規定。確立社區影響調查評估為必經程序。2016—2017兩年接收社區服刑人員2682人；評估2172人；未評估510人。違規違紀警告324人，未經評估126人占未評估人數的25%,占違規違紀警告人數的39% 。“兩撤一收”收監執行24人，未經評估13人占未評估人數的2.5%、占“兩撤一收”收監執行人數的54% 。
由此看出社區影響調查評估重要性及必要性。同時通過立法方式確定社區影響調查評估制度的具體內容、啟動程序、調查主體、調查時限、適用范圍、法律效力等，使社區影響調查評估制度成為大家共同遵守的一項法律制度，促進社區影響調查評估工作真正走上法制化軌道。
6、探索人戶分離擬判社區矯正刑的評估機制實行雙向調查評估制度。
2016-2017兩年接收“人戶分離”社區服刑人員728人，違規違紀警告112人，占違規違紀警告總人數的35%；“兩撤一收”收監執行10人占“兩撤一收”收監執行總人數的42%。所以“人戶分離”社區服刑人員監管教育問題不容忽視，社區矯正決定機關在決定社區服刑人員管轄地時要充分考慮便于工作、生活，根據服刑人員意愿、利于矯正監管的原則確定服刑地。為此建議在社區矯正決定機關在委托評估遇到“人戶分離”情形實行現實居住地與戶籍所在地雙向同時評估機制。
即：對人戶分離的被告、罪犯，探索有針對性地分別向戶籍地和居住地的縣級司法行政機關委托進行調查評估。戶籍地司法行政機關主要針對被告、罪犯成長經歷、一貫表現、家庭和社會關系等方面做出調查行成評估意見。
居住地司法行政機關主要針對被告、罪犯個人工作、生活、居住情況、犯罪行為的后果和影響、居住地社區影響和監管條件等形成評估意見。決定機關綜合考慮“雙向”評估意見慎重裁決社區服刑人員管轄地，強化社區服刑人員矯正地認定職責，嚴禁簡單化地將戶籍地定位社區矯正地，防止現實居住地與戶籍地司法行政部門出現推諉扯皮現象，做到決定機關與社區矯正部門的有效銜接。
1.《社區矯正評論》第八卷出版了
2.社區矯正理論與實務交流微信群成立了
3.原創首發稿支付稿酬
4.社區矯正宣傳網工作室成立了
淮南市司法局供稿
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