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企業(yè)債申報材料
近年來，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險的情況時有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險的指示精神，現(xiàn)就加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：
一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國證監(jiān)公頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書；
（二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（三）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并具備以下條件：
（一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書，注冊資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；
（二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
（三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；
（五）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料：
（一）申請書；
（二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；
（三）承銷協(xié)議；
（四）承銷團(tuán)協(xié)議；
（五）市場調(diào)查與可行性報告；
（六）主承銷商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報告；
（七）風(fēng)險處置預(yù)案。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進(jìn)行初審，并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的，將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復(fù)審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由中國證監(jiān)會批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
四、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：
（一）事前監(jiān)督。督促證券公司進(jìn)行充分的市場調(diào)查和可行性分析，并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任，明確擔(dān)保和還款的資金來源，證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保；
（二）提示風(fēng)險。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度，依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險、財務(wù)狀況和重大事項，增強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行的透明度；
（三）明確事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的，要按照“誰投資（或組建），誰負(fù)責(zé)；誰用錢（或擔(dān)保），誰還債”的原則，由投資人、組建單位和主管部門共同落實到期債務(wù)所需資金，證券公司作為承銷商不得墊付
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