上市公司治理自查報告
在當下社會，接觸并使用報告的人越來越多，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編為大家收集的上市公司治理自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
3月19日，中國證監會發布《關于開展加強上市公司治理專項活動有關問題的通知》(證監公司字[xx]第28號)。隨后，中國證監會廣東監管局發布了《關于做好上市公司治理專項活動的通知》(粵證監發[XX]48號)和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段工作的通知》(粵證監發[XX]57號)。深交所還下發了《關于做好加強上市公司治理專項活動的通知》，對加強上市公司治理專項活動及相關工作做了具體工作。根據通知要求和統一部署，珠海中富實業有限公司(以下簡稱“公司”)、我公司”或“珠海中富”本著實事求是的原則，嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關法律、行政法規以及《公司章程》等內部規章制度進行自查。情況如下:
一、特別提示:公司治理存在有待改進的問題
自公司治理專項活動啟動以來，公司按照中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局治理專項活動的要求進行了認真的自查，認為公司治理仍存在以下不足，需要進一步完善。
(1)董事會專門委員會的運作需要改進。根據《上市公司治理指引》的規定，公司董事會于xx年初設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，運營經驗有待積累，水平有待提高。
(2)公司制度需要進一步完善。公司根據相關規定制定了一系列制度，并在實踐中發揮了積極作用。但是仍然需要根據最新的法律法規對公司制度進行補充和完善。
(3)公司的激勵機制不夠。公司建立了績效考核機制，發揮了積極作用，但仍需進一步完善，應考慮引入股權激勵機制，充分提高管理層的積極性。
(4)公司在資本市場的創新不夠。公司一直專注于主營業務運營，為投資者帶來穩定回報。然而，作為上市公司，如何利用資本市場做大做強，仍然需要探索和積極改進。
二、公司治理概述
自上市以來，公司一直能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法規進行經營，在公司治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一定的成績。，這已經得到監管部門和廣大投資者的認可，主要體現在:
(1)公司與主要股東珠海中富實業集團有限公司在業務、人員、資產、組織、財務上分離。
(1)業務:公司有獨立的供銷系統，業務機構已單獨設立。公司具有獨立完整的業務和獨立管理能力；
(2)人員:上市公司獨立聘用員工，勞動、人事、工資管理完全獨立。公司高級管理人員在公司專職工作并領取報酬，沒有雙重聘用；
(3)資產:公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，產權清晰；
(4)機構方面:公司的機構設置是根據上市公司的規范要求和公司的實際業務特點設定的。獨立于大股東，與大股東內部機構無直接隸屬關系；
(5)財務:公司設有獨立的財務部門，配備相應的專職財務人員。按照上市公司相關會計制度的要求，建立了獨立的會計制度和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，做出獨立的財務決策，有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
(2)“三會”制度健全，操作規范。
公司已建立健全“三會”(股東大會、董事會、監事會)，并按照相關制度運作。
(1)股東及股東會:公司能夠保證全體股東特別是中小股東享有平等地位，保證股東能夠充分行使權利；公司制定并完善了股東大會議事規則，嚴格按照股東大會議事規則的要求召集和召開股東大會；公司關聯交易公平合理，關聯股東在投票時放棄投票權，并充分披露定價依據。
(2)關于董事和董事會:公司嚴格按照公司章程規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和構成符合法律法規的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業化、科學化；董事會議事規則已經制定和完善。董事可以認真負責地出席董事會，學習相關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任，以確保董事會的高效運行和科學決策。
(三)監事和監事:公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和組成符合法律法規的要求；監事會議事規則已經制定和完善，監事能夠認真履行職責。
(3)信息披露公開透明。
公司嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的相關規定披露信息，積極保護投資者特別是中小投資者的利益。本公司任命董事會秘書負責信息披露，并嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的相關規定，真實、準確、完整、及時地披露相關信息。
(4)積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理系統，通過電話、互聯網、上門面試等多種溝通方式，與投資者建立了良好的互動關系。公司相關部門對投資者的查詢給予及時、詳細的答復，最大限度地滿足了投資者的信息需求。
(5)內部控制制度相對完善。
公司內部管理體系基本建立健全。在公司章程等相關制度中，明確規定重大關聯交易和對大股東及關聯方的擔保必須經股東大會審議通過；所有關聯交易必須由獨立董事進行審核和表述，關聯董事和關聯股東放棄表決權；對股東權利侵害其他股東利益的行為進行相應規制，可以有效防止關聯方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
(1)董事會下屬委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據《上市公司治理指引》的要求，設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。專業委員會中的獨立董事占多數，并擔任主席。但是，由于成立較晚，缺乏運營經驗，需要提高委員會的專業運營水平，更好地實現完善公司治理結構的目標。
(2)公司制度需要進一步補充和修訂。
雖然公司根據證監會和深交所的相關規定制定了公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則等一系列公司制度，但公司需要根據證監會、深交所和廣東證監局的最新要求，進一步制定和完善公司的信息披露管理制度和其他相關控制制度。
(3)公司激勵機制有待完善。
公司從員工考核、績效掛鉤、獎懲、獎懲掛鉤等方面制定了薪酬考核辦法，并實施績效考核。但是，激勵和獎懲還不夠，單靠目前的激勵措施不能充分調動公司經理和核心員工的積極性。因此，在如何充分發揮公司管理層和關鍵人員的積極性方面，公司需要探索新的途徑，如為公司管理層和關鍵人員持股或實施期權和股權等激勵機制。
(4)公司在資本市場的創新不夠。
自上市以來，公司一直穩步發展。雖然在生產經營上取得了良好的經營業績，但作為上市公司，在資本市場上創新不夠。為了實現更快的發展，公司應該加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查中存在的差距、問題和不足，公司制定以下整改計劃和措施。
(1)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，認真積累和總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業化運作水平，進一步完善公司治理結構。
整改措施于xx年9月30日前實施，由董事長兼董事會秘書負責。
(2)公司將按照規定制定公司信息披露管理制度，并提交董事會審議批準后實施。
整改措施在xx年6月30日前落實，由董事會秘書負責。
(3)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其他上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索和處理股東與管理層的關系，及時推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方積極性。
整改措施力爭在xx年底前啟動前期工作，由公司董事長負責。
(3)在今后的工作中，公司將在做好生產經營的同時，重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新趨勢，加強資本運營，促進實體產業的發展，不斷把公司做大做強。
整改措施在xx實施，由董事會和公司管理層共同承擔。
典型的公司治理實踐
(1)為保證公司按照《公司法》、《公司章程》和各項制度要求規范經營，有效防范風險，除充分發揮獨立董事和董事會專業委員會的作用外，特設立審計部門，直接向董事會報告，定期對分公司和子公司進行專項審計，不定期對公司人員和下屬公司進行審計、監督和檢查，并指定專人對可能產生漏洞的環節進行監督和整改。
(2)根據公司規模大、下屬分子公司多、地域分布廣等實際情況，設置五個管理區域(華北、東北、西南、華東、華中、華南)，區域總經理、財務總監、生產技術總監、人事總監加強對各分公司、子公司的監督指導。在內部管理方面，為了加強財務監管，明確公司財務部門將進行直線職能垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓和考核等)。
其他需要說明的事項
沒有。
通過一系列內部控制制度的建立和實施，公司有效保障了公司資產的安全，及時解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司的持續穩定發展。未來，根據中國證監會和證券交易所的相關規定，公司將以此次專項治理事件為契機，增強董事、監事和高級管理人員的規范意識，不斷完善公司的公司治理結構，進一步完善公司的信息披露，積極提高公司質量，不斷把公司做大做強。
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