銀行人力資源部案防自查報告

銀行人力資源部案防自查報告

　　隨著社會不斷地進步，報告十分的重要，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。寫起報告來就毫無頭緒？下面是小編為大家整理的銀行人力資源部案防自查報告，歡迎大家分享。

銀行人力資源部案防自查報告1

　　為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

　　二、自查情況

　　（一）是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。

　　（二）是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的'落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

　　三、 加強學習，提高思想意識

　　1、認真學習理論知識，加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

　　2、恪守規章制度。自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

　　3、在工作作風上，嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

　　4、生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

　　四、今后的努力方向

　　一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

銀行人力資源部案防自查報告2

　　人力資源部作為我行新設立的職能部門，結合自身的實際，從人事行政和勞動關系的管理、重要崗位的管理、員工發展和職業生涯規劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展。現將11月份案防自查情況匯報如下：

　　一、落實重要崗位、關鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發（20xx）305號】、《營業網點柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發（20xx）330號】、《信貸內勤管理辦法》的通知【XX銀發（20xx）314號】等文件的要求認真貫徹執行，并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進行審查。對填寫不合規、審批意見未按要求批注的報告，要求各部門、支行及時補充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統。力爭做到及時、有效監督落實。

　　二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的'報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對專業條線履職情況的考核，進一步強化管理人員責任意識，提高工作執行效能。

　　三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統進行專業檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發現的問題及時督促落實整改，切實發揮制度在防范風險過程中的作用。進一步提高員工執行規章制度的自覺性，用制度規避操作風險。

　　四、完善部門崗位職責，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設立的職能部門，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位說明書進行重新修訂，確保報告關系和職責分工明確，符合職責分離要求。

　　五、按照20xx年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發現有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認為人力資源不足帶來的相關問題較多也較嚴重。

　　（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由于人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。

　　（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。

　　為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發現的問題進行歸集，適時進行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復申報、離崗稽核報告編寫不合規、使用原制度內的表格等情況，通過內網郵箱下發通知，提出要求，認真加以規范；針對員工提出個人發展和職業生涯規劃的問題，結合我行相關辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎上，請示行領導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《XX支行關于進一步加強考勤制度管理的通知》，已通過內網郵箱發各部門、支行，要求考勤規范嚴謹。

銀行人力資源部案防自查報告3

　　為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實施，現將評估情況報告如下：

　　一、自我評估開展情況

　　為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。 為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：

　　董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監事會履職情況、專項檢查開展情況、經由內外審計部門上年度案防監管評價中已發現問題以及監管部門發現的問題暴露情況和監督檢查工作質效及問責；合規與風險管理部負責評估本部門履職情況、業務部門發起制定的業務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查

　　監督與檢查質效、已發現問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衛部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業道德和職業操守、強化員工職業規范約束、信息報送系統、案防統計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網點平均案件率、每億元資產涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

　　本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規與風險管理部存檔。

　　二、自我評估得分情況

　　經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。

　　三、案防工作自我評估發現的問題

　　經過評估，發現存在以下幾個方面問題：

　　1.董事會下未設合規委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；

　　2.20xx年度監察保衛部門為案防工作的`牽頭部門，分管領導為監事長，未將負責合規管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

　　3.案防管理人員專業技能培訓力度不足，有待進一步加強；

　　4.針對一線員工的案防合規培訓率為55%，一線員工培訓率不高；

　　5.上一年度各類內外部檢查已發現問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重復發生。

　　四、整改措施

　　1.按照銀監會《銀行業金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；

　　2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；

　　3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規培訓率和中層以上干部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；

　　4.進一步加大內外部檢查發現問題的整改力度，對檢查發現的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問題屢查屢犯現象。

　　五、下一步工作計劃

　　1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據董事會授權組織指導全行案防工作，明確規定各層級案件防控職責。

　　2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

　　3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點部位的安全、文明服務之外，創造條件增加對柜臺業務合規性的監控，及時發現異常和違規辦理業務的行為，充分發揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

　　4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發現的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規積分臺賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。

　　5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業務條線檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。

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