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銀行人力資源部案防自查報告
XX銀行XX支行人力資源部11月份案防自查報告人力資源部作為我行新設立的職能部門，結合自身的實際，從人事行政和勞動關系的管理、重要崗位的管理、員工發展和職業生涯規劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展。現將11月份案防自查情況匯報如下：
一、落實重要崗位、關鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發（2013）305號】、《營業網點柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發（2013）330號】、《信貸內勤管理辦法》的通知【XX銀發（2011）314號】等文件的要求認真貫徹執行，并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進行審查。對填寫不合規、審批意見未按要求批注的報告，要求各部門、支行及時補充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統。力爭做到及時、有效監督落實。
二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對專業條線履職情況的考核，進一步強化管理人員責任意識，提高工作執行效能。
三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統進行專業檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發現的問題及時督促落實整改，切實發揮制度在防范風險過程中的作用。進一步提高員工執行規章制度的自覺性，用制度規避操作風險。
四、完善部門崗位職責，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設立的職能部門，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位說明書進行重新修訂，確保報告關系和職責分工明確，符合職責分離要求。
五、按照2013年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發現有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認為人力資源不足帶來的相關問題較多也較嚴重。
（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由于人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。
（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。
為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發現的問題進行歸集，適時進行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復申報、離崗稽核報告編寫不合規、使用原制度內的表格等情況，通過內網郵箱下發通知，提出要求，認真加以規范；針對員工提出個人發展和職業生涯規劃的問題，結合我行相關辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎上，請示行領導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《XX支行關于進一步加強考勤制度管理的通知》，已通過內網郵箱發各部門、支行，要求考勤規范嚴謹。
二〇一三年十一月二十七日