金融顧問協議

金融顧問協議范本

　　在日新月異的現代社會中，我們都跟協議有著直接或間接的聯系，協議對雙方的事務履行起到積極作用。到底應如何擬定協議呢？下面是小編精心整理的金融顧問協議范本，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

金融顧問協議范本1

　　委托方：_________(以下簡稱甲方)

　　單位名稱：_________

　　法定地址：_________

　　法定代表人：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　受托方：_________(以下簡稱乙方)

　　單位名稱：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　第一條 根據雙方協商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問，乙方同意接受甲方聘請。甲乙雙方在平等互利，協商一致的基礎上，達成本協議。

　　第二條 長期擔任金融顧問的目標是全面了解國家的金融政策和法規，并及時獲取最新信息。我們致力于維護委托方的合法權益，確保他們的公司行為符合規范，并且積極配合國家有關法律法規的正確實施。

　　第三條 乙方保證將指派資深專業人員為甲方提供以下服務：

　　1.為甲方提供公司治理結構、公司經營發展和公司資本經營方面的咨詢、服務;

　　2.為甲方提供金融證券市場的咨詢與服務，包括但不限于理財咨詢、投資組合咨詢服務;

　　3.我們為您設立了fsi顧問專線電話，該電話將在工作日的上班時間(每天9:00-17:00)內隨時為會員答疑解惑，提供與證券市場相關的問題咨詢服務。

　　4.我們每年都會為會員公司的管理人員提供兩人免費參加FSI（Financial Services Institute）的研修機會，時間限制在一個月內（食宿自理）。

　　5.我們提供針對甲方的企業重組、公司收購并，市場融資和戰略發展等方面的全方位方案策劃服務。

　　6.向甲方提供服務年度內的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。

　　第四條 根據甲方獨特的需求，乙方將為其提供特定服務，具體服務內容將在特別委托合同中另行約定。

　　1.按照特別委托，我們將為甲方提供在特定領域的公關策劃、公關運作和公關服務。

　　2.依據特別委托為甲方提供企業重組、公司購并等方面的具體運作服務;

　　3.根據特殊委托，我們將為甲方提供關于證券金融市場的專業分析、咨詢和服務。

　　4.根據甲方的特別委托，我們為其進行了關于特定上市公司投資價值的深入研究，并提供了相關分析報告等專項服務。

　　第五條 甲方的`主要義務如下：

　　1.甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并應保證其真實性、完整性和準確性;

　　2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料;

　　3.甲方應保證專人與乙方工作人員聯系，并予合作;

　　4.甲方應按規定及時向乙方支付常年金融顧問費用和工作費用;

　　5.每次的進場或會議通知，應適當提前，以給乙方留出合理的準備時間;

　　6.保障乙方工作人員為履行本協議所需的其他具體條件。

　　第六條 乙方的主要義務如下：

　　1.乙方應當遵守中華人民共和國的法律、法規以及行業道德，并且要為甲方提供勤奮和謹慎的工作。

　　2.乙方應當時刻提醒甲方注意與相關當事人的關系和在各種事務中可能承擔的責任。

　　3.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關甲方的重要信息，負有保密的義務;

　　4.乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應服從總體工作安排;

　　5.按時向甲方提供乙方的最新研究成果;

　　6.應當履行的其他義務_________。

　　第七條 乙方工作人員在工作中將會接觸到甲方重要的經營決策、商業以及其他機密資料和信息，并且對于這些資料有保密的義務。此項保密義務僅適用于那些不宜公開的資料。乙方工作人員依據法律規定可以向甲方、特定部門以及指定人員報告相關情況，并不被視為泄露機密信息。

　　乙方就與甲方接觸時涉及到的保密信息、文件以及提供的咨詢性意見，應承擔保密義務。

　　第八條 甲乙雙方有責任對本協議的內容及其履行保密。

　　第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(vip服務)，每年一次性收取顧問費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協商。

　　第十條 本年度顧問費將在雙方簽訂本合同后的十個工作日內支付。顧問期限從_________年_________月_________日至_________年_________月_________日；隨后每個年度的金融顧問費，甲方應在顧問期滿前一個月內交付。如果逾期未交付，本合同將自動解除。

　　第十一條 如果乙方違反了本合同規定的義務，應當按照實際收費進行部分或全部退還；而如果甲方違反了本合同規定的義務，則乙方不再承擔完成約定義務的責任，并且所收取的費用概不退還。

　　第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協議：

　　1.任何一方提出修改協議的建議，另一方不反對;

　　2.因發生不可抗力事件，協議必須修改。

　　第十三條 協議修改必須以書面形式進行，并且需要甲乙雙方簽字和蓋章后方能生效。

　　第十四條 有下列情形之一的，協議終止：

　　1.委托代理工作已完成;

　　2.甲乙雙方同意終止;

　　3.因發生不可抗力事件，協議必須終止。

　　協議的終止必須以書面形式進行通知。一旦協議終止，甲乙雙方在本合同項下的權利和義務將立即終止。

　　本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份，由簽字方各持一份。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　簽訂地點：_________簽訂地點：_________

金融顧問協議范本2

　　委托方：______（以下簡稱甲方）

　　單位名稱：____________________

　　法定地址：____________________

　　法定代表人：__________________

　　電話：________________________

　　傳真：________________________

　　受托方：______（以下簡稱乙方）

　　單位名稱：____________________

　　地址：________________________

　　法定代表人：__________________

　　電話：________________________

　　傳真：________________________

　　第一條 根據雙方協商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問，乙方同意接受甲方聘請。甲乙雙方在平等互利，協商一致的基礎上，達成本協議。

　　第二條 常年金融顧問的宗旨及目的是：及時了解國家金融政策和法規的最新信息，維護委托方的合法權益，規范委托方公司的行為，保證國家有關法律法規的正確實施。

　　第三條 乙方保證將指派資深專業人員為甲方提供以下服務：

　　1．為甲方提供公司治理結構、公司經營發展和公司資本經營方面的咨詢、服務；

　　2．為甲方提供金融證券市場的咨詢與服務，包括但不限于理財咨詢、投資組合咨詢服務；

　　3．設立fsi顧問專線電話，在工作日上班時間（每天9：00－17：00），隨時接受會員對證券市場有關問題的咨詢；

　　4．每年為會員公司管理人員免費提供兩人在fsi進行不超過一個月的研修（食宿自理）；

　　5．為甲方提供企業重組、公司購并、市場融資、戰略發展等方面的方案策劃服務；

　　6．向甲方提供服務年度內的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。

　　第四條 根據甲方的特殊委托，乙方將為甲方提供以下服務，其具體內容由特別委托合同另行約定：

　　1．依據特別委托為有會員資格的甲方提供在_________的公關策劃、公關運作和公關服務；

　　2．依據特別委托為甲方提供企業重組、公司購并等方面的`具體運作服務；

　　3．依據特別委托為甲方提供證券金融市場的專項分析、專項咨詢和專項服務；

　　4．依據特別委托為甲方研究特定上市公司的投資價值分析報告等專項服務。

　　第五條 甲方的主要義務如下：

　　1．甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并應保證其真實性、完整性和準確性；

　　2．不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料；

　　3．甲方應保證專人與乙方工作人員聯系，并予合作；

　　4．甲方應按規定及時向乙方支付常年金融顧問費用和工作費用；

　　5．每次的進場或會議通知，應適當提前，以給乙方留出合理的準備時間；

　　6．保障乙方工作人員為履行本協議所需的其他具體條件。

　　第六條 乙方的主要義務如下：

　　1．乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規和職業道德，為甲方勤勉、謹慎地工作；

　　2．乙方有義務隨時提醒甲方注意其與有關當事人及在各種事務中可能承擔的相關責任；

　　3．乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關甲方的重要信息，負有保密的義務；

　　4．乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應服從總體工作安排；

　　5．按時向甲方提供乙方的最新研究成果；

　　6．應當履行的其他義務_________。

　　第七條 乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業及其他秘密資料和信息負有保密的義務。該項保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況，不應視為泄密。

　　甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負有保密的義務。

　　第八條 甲乙雙方有責任對本協議的內容及其履行保密。

　　第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問（vip服務），每年一次性收取顧問費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協商。

　　第十條 本年顧問費在雙方簽定本合同書十個工作日內支付，顧問期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日；以后年度的金融顧問費，甲方應在顧問期滿前一個月內交付，逾期不交，本合同將自行解除。

　　第十一條 如乙方應過錯違反了本合同規定的義務，應如數返還所收費用；如甲方違反了本合同規定的義務，則乙方不再承擔完成約定義務的責任，所收費用不予返還。

　　第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協議：

　　1．任何一方提出修改協議的建議，另一方不反對；

　　2．因發生不可抗力事件，協議必須修改。

　　第十三條 協議修改必須是書面的，須經甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。

　　第十四條 有下列情形之一的，協議終止：

　　1．委托代理工作已完成；

　　2．甲乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力事件，協議必須終止。

　　協議終止必須是書面的。協議終止，本合同項下甲乙雙方的權利和義務隨即終止。

　　本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：___ 法定代表人（簽字）：___

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：_____________ 簽訂地點：_____________

金融顧問協議范本3

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方本著平等自愿原則，就乙方成為甲方_________會員事項達成以下協議：

　　一、服務內容

　　甲方向乙方提供_________金融顧問服務產品，產品與價格見附件，乙方根據需要訂購甲方_________服務產品。

　　二、服務費用支付方式

　　乙方可以選擇以下方式交納顧問費：

　　賬戶劃款方式：乙方同意由甲方從乙方保證金帳戶或銀證通帳戶將顧問費_________元人民幣劃到甲方指定帳戶上。

　　乙方直接到當地甲方營業網點繳付顧問費_________元人民幣。

　　乙方通過銀行劃款或電匯的方式將顧問費_________元人民幣匯到甲方以下賬戶：

　　收款單位全稱：_________；開戶行：_________；帳號：_________。

　　乙方通過郵局匯款的方式將顧問費_________元人民幣匯到以下地址：

　　收件人：_________；地址：_________；郵編：_________。

　　三、服務方式

　　1．甲方文字版服務產品發布在_________網站（_________）的會員個人理財主頁上，除乙方所訂購產品特別規定或乙方特別要求并經甲方同意外，乙方須通過甲方_________網站會員專欄接收甲方的服務產品。

　　2．由于國內許多網站的郵箱存在很多問題，甲方按乙方提供的電子郵箱地址發送信息產品時，不保證乙方能及時收到。若乙方電子郵箱發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。

　　3．甲方根據乙方所訂購的產品，向乙方提供手機短信服務，即甲方按乙方提供的手機號碼將短信產品以手機短信息形式發送給乙方。若乙方手機號碼發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。

　　4．甲方在認為必要時在盤中通過電話或手機短信向乙方提供相關信息與服務。乙方提供的電話號碼應是甲方工作期間能夠聯系到的號碼，若乙方電話號碼發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。

　　四、權利與義務

　　1．除非另有約定，乙方根據本協議中的服務內容，享有與所繳費用相適應的相關服務的權利。

　　2．除非另有約定，甲方向乙方提供的信息、資料和服務僅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式復制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業目的。

　　3．如果乙方存在對甲方提供的信息、資料和服務私自復制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業目的的行為，甲方有權單方終止信息服務，同時將乙方已付費用全額用以支付違約金，并保留通過法律途徑進一步追訴的權利。

　　4．甲方有權對包括_________網站會員個人理財主頁、產品格式等進行調整或修改。

　　5．甲方不受理乙方以任何理由提出的退費要求。

　　6．在任何情況下，甲方對乙方的最高經濟賠償額不超過收取的當期會員顧問費的50％。

　　7．在履行協議期間，如果國家有關政策發生變化，有關主管部門明令禁止開展此項業務，本協議自動中止或終止。

　　五、免責條款

　　1．甲方承諾將盡力為乙方提供服務，但甲方所提供的信息、資料和咨詢服務僅供乙方參考，在任何情況下，甲方不對乙方因甲方提供的咨詢產品和服務造成的損失承擔任何責任。

　　2．由于不可預見的因素，甲方提供的信息、資料和咨詢服務不可避免地會發生延誤、遺漏和不準確現象，甲方將盡力提高所提供信息的質量，但不能保證其服務信息的完全真實、準確、完整。

　　3．因不可預知的技術原因或合作第三方的`原因導致甲方服務平臺出現故障，或者甲方服務平臺技術升級，或乙方提供的通信方式出現故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及時得到甲方所提供的服務和信息而造成的損失，甲方將不負擔任何法律責任。

　　六、附則

　　1．對本協議書任何條款內容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認，其他任何形式的涂改、刪減、增加未經甲方以上述形式加以確認的均屬無效。

　　2．本協議解釋權歸甲方所有，本協議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。

　　3．本協議自甲方收到乙方繳納的顧問費后生效，有效期為：_________。起始日期_________年_________月_________日，終止日期_________年_________月_________日 。

　　4．未盡事宜，甲乙雙方可另行簽定補充協議。

　　5．乙方確認，在簽署本協議書時，已經認真閱讀本協議書的全部內容，特別是其中的免責條款，并完全理解其含義。

　　6．本協議可由_________代表甲方和乙方簽署。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（簽字）：_________

　　代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

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