證券投資合同
隨著法律法規不斷完善，人們越發重視合同，人們運用到合同的場合不斷增多，它也是減少和防止發生爭議的重要措施。那么合同書的格式，你掌握了嗎？下面是小編為大家整理的證券投資合同，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券投資合同1
甲方(出借方)：_______________
乙方(操作方)：_______________
甲乙雙方本著自愿和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：
第一條合作內容
1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。
甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委托乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。
2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：
開戶姓名：________________________________
開戶券商：___________________________________
證券賬戶：___________________________________
資產規模：_________元整(￥_________萬元)
3、協議期間，賬戶全權由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿后，乙方應將所借款項一次性償還甲方。
4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，并對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任并根據對方的損失程度給予全額賠償
第二條利潤分配及承負
1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。
2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，并從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。
3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產總值高于人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，并于2 個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。
4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納 個人股票投資收益所得稅等一切可能產生的費用，則協議期間該帳戶所產生的費用由乙方完全承擔。
5、若本協議終止時，尚有乙方的.股息配股送股等收益均屬于乙方。
第三條風險控制
在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：
1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。
2、為回避風險，乙方在該帳戶上的單只主板 個股投入資金不得超過該帳戶總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束后，視賬戶資金情況決定是否退回。
3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。
(一)當賬戶資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一 個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2 個交易日內乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶中屬于乙方資產的部分扣除當月利息后再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協議提前終止。
(二)當賬戶資產總值低于平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由于其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一 個交易日繼續平倉。
(三)若平倉后甲方帳戶的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3 個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4 個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內補足不足部分資金，否則將愿意以 個人不動產或有價財物作為抵押償還。
4、協議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼并更改，并無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。
第四條合作終止與清算
1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三 個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。
2、協議終止后，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數后，48小時內將余下的資金劃歸乙方協商帳戶，否則從48小時后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以 個人不動產或有價財物作為抵押償還。
3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌后一 個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產，復牌后所有資產歸于甲方。
4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息
第五條違約責任條款
以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議并要求違約方支付____________作為違約金。
第六條協議的變更和解除
本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一 個月資金占用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一 個月資金占用費，本協議自動續約，并具有同樣的法律效力。
第七條其他約定
1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。
2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。
3、協議期間內，如甲方需要更換賬戶，需提前5 個工作日向乙方申請，更換賬戶所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔。
4、甲方收款賬戶：
賬戶名：________________________
開戶行：________________________
帳號：__________________________
甲方（蓋章）：_________
乙方（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
證券投資合同2
立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）
西安天投資：___________________（以下簡稱乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條 咨詢服務的范圍及方式
（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。
（二） 就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：
1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。
2。于營業時間內接受甲方機動性咨詢。
第二條 咨詢合約期間付費方式
（一）會員制
1。短信會員________/季 送一 個月
2。金卡會員________/季 送一 個月
3。貴賓會員________/季 送一 個月
若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條 乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發布的相關法律、法規外，并應確定遵守下列事項
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他 個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的`內容，并了解及同意以下事項
（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。
（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。
（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。
（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條 合同有效期
本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________ 個月。
第六條 合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。
第七條 合同終止與違約責任
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。
（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。
（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。
（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。
第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。
第九條 本合同經雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：_____________________
乙方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：
證券投資合同3
立合同書人：（以下簡稱甲方）
西安天富投資：（以下簡稱乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條咨詢服務的范圍及方式：
（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。
（二） 就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：
1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。
2．于營業時間內接受甲方機動性咨詢。
第二條咨詢合約期間付費方式：
（一）會員制
1、短信會員 /季 送一 個月
2、金卡會員 /季 送一 個月
3、貴賓會員 /季 送一 個月
若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發布的'相關法律、法規外，并應確定遵守下列事項：
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他 個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項：
（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。
（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。
（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。
（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條合同有效期：
本合同按照執行，有效時間自 __年__月__日起至__年__月__日止。 共計 個月。
第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。
第七條合同終止與違約責任：
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。
（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。
（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。
（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。
第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。
第九條本合同經雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：乙方簽章：
地 址： 地 址：
電 話： 電 話：
__年__月__日__年__月__日
證券投資合同4
甲方：____公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自愿結成戰略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____ 個交易日內總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的'所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責任：
1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。
2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。
六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。
七、本協議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。
八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。
九、本協議經雙方蓋章后生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：____公司 乙方：
__年__月__日__年__月__日
證券投資合同5
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯系電話：__________________
e-mail ：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。
第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的.有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項
1.接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令;
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;
3.代理領取甲方應有的分紅派息;
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條 協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
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