證券公司個人工作總結
總結是指社會團體、企業單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，它可以促使我們思考，不妨讓我們認真地完成總結吧。總結怎么寫才是正確的呢？以下是小編收集整理的證券公司個人工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司個人工作總結1
馬上過去的20xx年，是我過得很困難的一年。在大盤接近xx點的時候我感到了苦痛，此時我就在想，肯定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明白我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回憶一年的工作，我在許多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特殊是跌破2300點的時候，客戶埋怨很大，我也漸漸失去了開發新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很準時，但是效勞仍在持續。這也是面臨的最大問題。
其次，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業學問不充分，客戶提問的一些問題不能賜予準時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是特別了解，客戶的風險承受力量不清晰，客戶的資產配置沒能供應合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我打算新的.一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注意學習并嫻熟把握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來效勞客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力氣來效勞好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司效勞認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
其次，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，依據客戶不同的風險承受力量及行情，建議客戶配置不同的資產，比方：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，馬上逝去，但20xx就在你我眼前。信任只有主動出擊的人，才會有勝利的時機。讓我們一起加油，完成自己的業績。去制造屬于自己的輝煌。祝福咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝福大家的業績越做越好。
證券公司個人工作總結2
XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能得到自己想要的，實現心中的目標，隨著XX月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在XX月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的.嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，并經過改革創新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提升，早會內容包含消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提升自我表達的能力，通過不斷的加強，出去就能和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年XX月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能碰到一起，關系也慢慢了解起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰斗力的團隊肯定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們較大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為XX月份我們取得了突出的成績，在XX月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從XX月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到XX月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人明確提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績并不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初達到了，在XX年XX月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不但在客戶開發方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那用心，因為對客戶沒有以往那關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現我們的財務自由。
證券公司個人工作總結3
XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，并經過改革創新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的'，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績并不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。
證券公司個人工作總結4
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的'工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業
板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；工作總結第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，熱門思想匯報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司個人工作總結5
1、由于20xx年的一些客觀因素，如人員離職、借調以及工程任務較緊、人手緊張等情況，沈陽金證的大部分技術支持工作由我一人承擔，包括柜臺系統、外圍系統及銀證產品的維護，以及銀證產品的調試安裝、電話委托系統的安裝等。在五月份，公司推出了剩余配售產品，由于沈陽地區的安裝啟動較早，一方面需要迅速深入理解和掌握這一新產品，以便在開拓市場時提供良好的技術支持；另一方面，在客戶使用過程中遇到的各種問題，我都進行了詳細的分類整理，區分出哪些是由于理解或操作不當引起的，哪些是程序本身的問題，哪些是程序需要改進的地方，并在必要時將這些問題匯總成文檔發送給總部。此外，針對不同客戶的具體需求，我也進行了相應的程序調整。總的來說，在人員緊缺的情況下，我努力確保服務質量，讓客戶感受到我們的技術支援沒有打折扣。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據和金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離出另外兩個營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊迫、問題繁多的情況下，我們得到了各方各部門人員的支持，最終較為順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
在一年的工作中，我在證券業務、技術水平、開發能力和工程項目經驗方面均有所提升。無論是問題分析與解決能力，還是項目實施經驗，都有顯著進步。我對新產品，如內嵌式和通用版剩余配售有了深入理解，并對其他產品如XONE、移動柜臺及開放式基金代銷系統也有了初步認識。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利是因為去年進行過類似的產品調試，較為深入了解了銀證轉賬及銀證通的業務流程和工作原理，以及前后臺的關系、數據流向和資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、在進行電話銀行中間件接口調試的過程中，起初對業務不太熟悉，但現在已對流程有了清晰的理解，提升了分析和解決問題的能力，并且有信心順利完成這項工作。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，若不重視對關鍵問題的總結并形成文檔，將難以實現知識共享，從而導致不必要的重復勞動，降低部門工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
《證券公司風險處置條例》和《證券公司監管條例》是對證券公司綜合治理成果的總結，也是對近年來證券公司監管及整個資本市場監管經驗的總結。通過學習這兩項“條例”，我深刻認識到，證券公司只有將風險防控和合規經營置于首位，才能實現持續、穩定、健康的發展。在這些“條例”出臺前，已有30多家證券公司被撤銷、關閉或撤銷業務許可，這表明證券市場正在逐步規范化并取得進展。以客戶為中心，保護投資者利益，始終是監管的'核心理念。可以說，“條例”的出臺非常及時，并對證券公司的發展具有重要的指導意義，同時也是對《證券法》、《公司法》和《破產法》的具體落實。
近年來，證券公司的大集中柜臺陸續上線，同時開始推行第三方存管制度來管理客戶的資金。自某年起，證券公司啟動了非規范賬戶清理工作。在兩個重要條例出臺前，公司已著手從制度和流程上進行規范。特別是非規范賬戶的清理工作，我親歷其中，感觸頗深。例如，拖拉機賬戶、借用他人身份證開戶以及客戶資料不完整等問題普遍存在。據估計，按賬戶計算的中國投資者已超過一億，實際投資者數量也有五六千萬。從去年下半年至今年四月底，從總部到營業部，尤其是基層員工，包括去年國慶、春節和今年元旦在內的許多節假日基本沒有休息。經過數月努力，賬戶規范工作已基本完成，實現了實名制（即賬戶所有者的名稱、身份證明和賬戶編碼完全一致）。
當前證券市場競爭愈發激烈，各券商紛紛組建了自己的營銷團隊。《證券公司監管條例》首次在法律層面界定了證券經紀人的概念。根據條例第38條，經紀人是在證券公司的委托下，與證券公司形成代理關系。此外，證券經紀人在為證券公司開展證券經紀業務時，會為客戶代為提供一系列服務。不過，法律并未強制要求證券公司必須聘用證券經紀人來開展業務，而是允許證券公司根據自身的經營方式和業務需求，委托外部人員擔任證券經紀人。同時，法律規定證券經紀人必須具備證券從業資格，并需與證券公司簽訂委托合同，在授權范圍內開展業務，不得越權。從這一角度來看，證券公司、經紀人和客戶三方的利益得到了法律的保護。這提升了證券從業人員的整體素質，規范了市場營銷和服務行為，為證券市場的健康發展提供了法律指導。
以客戶為中心，是證券公司營銷和服務的核心宗旨。由于證券公司的外部性較強，一旦出現問題且未及時對外披露基本信息，投資者可能因不知情而遭受不必要的損失。“條例”要求證券公司公開披露信息，這不僅發揮了媒體和公眾對證券公司的監督作用，還促使證券公司不斷提升管理水平，體現了三公原則的精神。
通過對兩項規定進行深入分析，并結合我司經紀業務實際情況，我認為有以下幾個風險點需要重點關注和規范：
開戶流程、復核流程、客戶開發提成電算化等（細節電話溝通）。
證券公司個人工作總結6
不知不覺加入證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增長，而我的專業水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一、兩融業務
融資融券業務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二、信托產品銷售
陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客戶，讓更多客戶了解湘財。
三、ETF產品銷售：
今年有行業ETF和ETF換購！尤其是醫藥行業ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四、金桂四季持續營銷。
截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客戶推薦。
五、新增資產考核。
今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯網金融可能還會持續發力，現在手續費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身。時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的.學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司個人工作總結7
打工無歲月！總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的'一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝！現在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的'因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
（一）溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
（二）工作中缺乏創新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助
只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
一、蛻變
任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要么順利完結，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二、提高
公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對于我們一個后臺員來說，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。
三、發揚
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什么呢？想來想去，自己對這個行業不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在20xx年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好！
證券公司個人工作總結8
某某年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
X、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
X、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
X、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
X、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
X、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
X、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
X、順利完成了南五與南八中路營業部的`數據集中工作。
X、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
X、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
X、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
X、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
X、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
X、技術業務還有待深入全面了解。
X、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
X、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
X、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
X、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
X、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
X、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
X、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
X、對公司推出的新產品及時了解。
某某年工作計劃：
X、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
X、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
X、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
X、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
X、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
X、部門能有一個值班手機。
公司：
X、多提供一些培訓機會給大家。
X、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
X、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結9
xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
⒈xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，沈陽金證的大局部技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術效勞沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內別離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
⒊完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易工程實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比擬順
利地完成了任務。
⒋完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
⒎順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業部的`數據集中工作。
⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
⒉銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
⒊數據集中工程順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與缺乏：
⒌技術業務還有待深入全面了解。
⒍對網絡方面知識和動手能力有待加強。
⒎在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
⒏在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
⒑加強網絡方面的學習，有時機多參加相關方面培訓。
改良措施：
⒈在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
⒉主動爭取新業務工程實施時機，在實踐中學習。
⒊對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作方案：
⒋爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
⒌個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
⒍在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步開展的建議
部門：
⒎加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
⒏對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
⒐部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓時機給大家。
⒈我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流時機多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結10
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的'進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數了解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結11
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創業板，基金，權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的.幫助，只有熟悉這些柜臺的業務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量！
證券公司個人工作總結12
轉瞬之間，我在x證券x營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成進步步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時間。我在x營業部擔當出納兼行政的工作，在平常的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在選購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的一年里在不斷改善工作方式方法的同時，順當完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發覺金額不符，做到剛好匯報，剛好處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;剛好收回公司各項收入，開出收據，剛好收回現金存入銀行。
2、依據會計供應的依據，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。
3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格審核(憑證上必需有經手人及相關領導的簽字才能賜予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的狀況下，負責每天早上核對編制清算憑證。
4、幫助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參加財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責辦公用品選購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品安排，進行歸納匯總，集中選購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負責會議及活動的后勤保障。會前打算好會議材料，仔細做好會場布置，支配食宿工作;會后剛好清理睬場。20xx年4月28日圓滿完成了x營業部開業典禮，20xx年5月xx日組織召開了x證券x營業部與工商銀行聯合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，幫助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工剛好停止繳納社保和住房公積金。
4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，剛好請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年依據報刊訂閱安排辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水運用狀況，剛好訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月剛好收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作。20xx年5月24日幫助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20xx年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，供應相關財務數據;20xx年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;供應相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行x支行反洗錢現場檢查，供應反洗錢相關資料。
以上相關工作都順當完成，得到了相關部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發覺和領導的`指正，也發覺了自身很多須要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多專心，多請示，剛好匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導賜予提示或是解決問題的方法，在工作中駕馭財務人員應當駕馭的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門供應服務，以保證不影響我分內工作的順當完成，并且不耽擱其它部門的正常工作。
3、對于領導安排的發展客戶任務完成狀況：開戶數65戶，資產61萬元。完成狀況不是很好，特殊是資產狀況，開戶數基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，簡單產生誤會，導致不必要的沖突。
改進措施：
1、證券業務還有待深化全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新學問，做到學問的不斷更新。
2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作實力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷找尋新客源，不斷發展新客戶，盡量發展有效戶，增加客戶資產。
4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通實力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互溝通好的工作閱歷，共同進步。
工作已經起先，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。
證券公司個人工作總結13
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提升，主要體現在：
1.對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從了解這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2.業務開拓能力的提升
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提升了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。
3.工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：1.證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2.在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。 3.專業分析能力及營銷能力還須進一步加強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的`價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1.發傳單
進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提升公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2.有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，因此我一直在努力的去做。
3.充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動較大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司個人工作總結14
為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來抓，通過認真組織，精心部署，結合公司經紀業務的開展，采取多種方式和手段，不斷切實做好投資者教育工作，不斷提高服務質量和專業管理水平，維護投資者合法權益。現將具體工作情況總結匯報如下：
一、完善投資者教育組織機構，建立健全相關法規制度
1、公司xx年投資者教育工作領導小組
為了做好投資者教育工作，保持工作的穩定性和連續性，公司對投資者教育工作領導小組成員進一步補充完善，由下列人員組成：
公司總部組長：嚴九鼎（分管經紀業務副總裁）
副組長：王力華（經紀事業部總經理）
成員：經紀事業部各綜合部門總經理、所屬各營業部總經理
上海分公司組長：李梓木（上海分公司總經理）
成員：上海分公司所屬各營業部總經理
2、繼續做好投資者園地建設工作
根據上級監督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營業部不斷完善營業部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買賣”活動，在營業網點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經營機構及基金代銷機構進行證券交易。
3、加強管理，對投資者教育工作內部檢查
為了加強管理，規范投資者教育工作落到實處，公司分別對各營業部進行內部檢查。檢查工作完成后，對投資者教育工作比較突出營業部給予了獎勵，對此項工作不力的營業部給予了批評。通過以上教育活動的開展與檢查，進一步增強了投資者參與活動的熱情，形成了風險教育活動準備工作與營業部之間完善相互促進、協調發展的良好局面。
4、開展形式多樣的投資者教育活動
繼續以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經驗、培養投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。
各營業部充分利用收市后、節假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業網點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量；繼續重視并處理好客戶投訴工作，按照經紀業務客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權益；做好證券新業務、新產品的知識普及和風險提示工作。
二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進行
1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬余冊、宣傳單4萬份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套，開展社區投資者教育活動5次。這些宣傳物品的免費發放與擺置，系列社區投資者教育活動的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場投資機遇和風險。
2、設計模型，劃分投資者類型，為開展有針對性的`投資者教育創造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶的類型，進行有針對性的宣傳教育工作，其基礎是科學有效地劃分客戶類型，而簡單地依據調查表是難以有效劃分客戶的。我們認為較好的方式是通過客戶的交易行為判斷客戶類型，而分析客戶交易行為就需要對客戶的日常交易數據，如日均交易筆數、每次委托數量、客戶資產、偏好品種等進行綜合分析，這就需要建立分析模型和數據分析系統，通過模型有效分類后再按客戶特征開展投資者教育工作。
3、投資者教育工作納入績效考核。營業部的投資者教育開展情況將作為總部考核營業部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定，因此如何實現量化是個難點，公司正在進行研究。目前正在做將營業部投資者教育工作與營業部執行力評估相聯系的嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。
4、加強非現場渠道宣傳。由于目前各網點現場客戶大幅減少，并有進一步降低的趨勢，鑒于此，我公司認為下一步投資者教育的主要信息發布途徑為網站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場渠道。特別是網站，公司正積極在網站開辟投資者教育專欄，采取互動方式開展投資者教育。
5、投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經營管理工作和各項業務操作環節中。公司將進一步完善投資者教育制度建設，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發，輕客戶風險評估；重業務規模，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質內容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業人員和營銷人員進行各項業務技能的培訓和考核，形成良性互動。
三、工作中存在的問題
雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進：
（一）投資者接受教育缺乏連續性，公司的投資者教育工作按照時間順序逐步開展，但個別投資者由于各種原因，不能經常定期參與，缺乏連續性。
（二）部分投資者教育工作的方式和內容還不能滿足投資者的需求。
在投資者教育的具體實踐中，存在著階段性、突擊性教育過多，常規化、經常性教育不夠的主要矛盾，在內容的準確性、科學性和性還有欠缺。
針對以上問題，我司將通過以下方式改進：
（1）加強公司信息技術中心和營業網點電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
（2）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。
（3）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度調查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務質量和服務水平。
（4）進一步完善客戶的細分工作，根據不同客戶的收入狀況和投資經驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場投資者落實投資者教育工作機制。
（5）針對當前基礎管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。
（6）加強員工職業操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營業部和員工年終績效考核范圍。
四、下一季度工作安排
（一）高度重視，確定投資者教育工作的重點
公司確定了投資者教育工作的重點：一是多渠道、多層次地開展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設；三是充分重視在證券投資咨詢活動中的風險提示工作；四是嚴格執行各項業務規范；五是做好員工和客戶資風險教育培訓工作。
（二）因地制宜，多渠道、多層次地開展投資者教育工作
1、更新投資者園地，做好投資者園地建設工作，保證投資者園地欄目的及時更新，每個工作日至少更新一次。
2、積極提高公司《中天晨會報告》質量，將投資風險提示一點一滴滲透到日常咨詢服務工作中去
3、密切關注國家新政策法規的出臺和公司下發、轉發的有關文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現
4、張貼投資風險提示性公告、利用中天證券網站發布風險提示信息、充分利用短信、現場廣播等形式進行投資者教育宣傳發布、分發創業板投資者教育宣傳冊和宣傳單。
5、利用現場廣播、中天網站、QQ客戶群、MSN客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對投資者進行創業板風險教育
（三）不斷強化客戶回訪機制，充分利用一切機會對非現場客戶進行風險提示
充分利用CRM的提示功能，既要加強對客戶的風險提示，又可以與客戶建立好情感溝通。并堅持設置專人接聽客戶咨詢服務電話，進一步提高咨詢服務人員的專業素質和服務質量，定期對核心客戶進行電話回訪，在處理糾紛、突發事件過程中要耐心、細致、周到、科學、公正。
（四）進一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創新方式、完善內容
要結合前期投資者教育工作實踐情況，對目前分散的投資者教育資源進行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券基礎知識的同時，豐富投資者教育內容，創新教育形式，積極探索采用生動活潑、通俗易懂、寓教于樂的形式開展各項教育活動。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來，重視維權教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進一步發揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風險意識和自我保護意識。
證券公司個人工作總結15
不知不覺中，充溢希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。 回首20xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和時惆悵，總體而言，到江海的這是開心的。20xx年，對于我來講可謂是的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我將來的發展供應良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個一般員工的標準，共開了25個有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票學問平也比較膚淺，通過跟老員工的和參與公司的，自己的學問水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和，不斷去，超市，現在自己一去展業也能勝任了。
通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人擔當，自從加入公司后，讓我知道一個人實力相對于團隊力氣的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創建出更大的`財寶。 對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，肯定要維護好他們，盡可能通過他們的轉，開發更多的客戶。 同時也要不斷提高自己的學問水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要主動協作公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團隊!
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