內控自查報告通用15篇
在學習、工作生活中，越來越多的事務都會使用到報告，要注意報告在寫作時具有一定的格式。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編精心整理的內控自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內控自查報告1
合規風險是信合信用風險、道德風險、操作風險的首要配伍。合規是信合穩健運行的內在要求。大多銀行為減少違規主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規文化的方向，使合規行為成為全員的自覺行動
一、合規文化是以“合規為榮、違規為恥”的一種集體榮辱觀。
它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規行為的結合。即讓合規與犒賞情緒綁定，這樣，合規行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感;同時讓違規行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結合即為文化本源。情緒經過人為的干預重新與推崇的事件相結合，即為文化建設。
二、違規經營和違規操作屢禁不止的原因與傳統文化有關。
文化建設的優點是文化一旦建立就有相對的穩定性，難點是合規文化面臨著傳統文化的挑戰。當合規犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規也就悄然而至。因此，合規文化建設與傳統文化之間常常會有遭遇戰。在開展合規文化建設的時環境尤為重要。
三、規范的治理結構是合規文化生存的“環境土壤”
3.1監督者要給經營者制造壓力。壓力的最好是機構內部的實時監督
3.2監督者要受到重托才能充當守望者。
那么又怎樣防止監督者自身去指使下層違規呢?監督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進而激發信任感、榮譽感，實現一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環境，它是導致現實中不忠實的主要原因。
3.3環境能激發人的情感和能力。
人的綜合素質是關鍵的，另一個關鍵因素就是環境。人們有這樣的經驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規范的旅游景點時，就會出現自覺維護，不亂扔垃圾的現象。這時不是說一個人的'素質馬上得到了提高，而是環境激發的情感提高了人的精神境界。
四、人之所以能夠擔當不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活。
角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規文化的土壤環境對監督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來說就是受內部監督者接受實時監督，這樣相當于上級領導常駐，保持常年的一定壓力。只有規范的治理結構，才能抵御傳統文化的回潮，改善合規文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規文化的重要環節是要改良合規“土壤環境”。根據省行開展“人人遵章、全行整改”的活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次活動的意義和重要性。
作為一名管理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發展。
一、提高員工思想素質，增強員工依法合規經營的理念
加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
二、建立建全各項規章制度，加強內控管理
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的同時，加強規范管理，以保證各項業務的流程和規章制度的約束之內進行。
內控自查報告2
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年凈投放xx萬元。其中，逾期貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款余額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬元，較上年底增xx萬元，股金余額xx萬元，較上年凈增xx萬元�？偸杖離萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款xx筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額xx萬元，較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
①業務招待費超比例多列支x元；
②呆帳準備金多提xx元；
�、蹜绽⑽窗凑找幎ㄓ嬏�，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
①信貸會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
�、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
②個別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的'呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
內控自查報告3
根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、組織機構控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居�？�、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管
理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
二、 業務運行控制
1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。
3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。
建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。
三、基金財務控制
1.制定基金管理制度。按照《社�；鹭攧罩贫取贰ⅰ渡绫；鹭攧罩贫取返囊�，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。
3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的`填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管 ，杜絕一人保管全部財務印章。
四、信息系統控制
1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管
1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。
內控自查報告4
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
�。ㄈ⿹Q戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的.有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
內控自查報告5
為增強郵政金融業務合規經營管理意識，培育良好的合規文化，20xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期，開展合規建設推進年活動有著很強的現實性和必要性。郵政儲蓄事業的成長離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為郵政儲蓄經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。
一、正視問題，構建金融合規管理體系。
郵政儲蓄業務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現代商業銀行的要求還有不小的差距：
一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效釋。
二是不合規的`現象較為嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現于工作人員責任意識、風險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業，引發了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執行落實制度和規定，出現差錯和問題沒有及時整改，老問題老現象重復發生；業務部門缺乏對業務管理和業務發展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發現的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網點和代理網點的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施：
一是建立條線的合規風險防控體系，各部門、各業務線、各網點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法；
二是建立“三條線”的合規防控體系：一條是前、后臺業務操作的自我檢查、及時整改責任體系；第二條是業務部門對前、后臺業務的監督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善；
三是加大對合規風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業務才會逐步走上規范化的軌道。
二、建章立制，構建金融合規制度體系。
銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業務發展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網點負責人而言，要按照要求和頻次加強現場和非現場的監控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網點“人離機退、章證入柜上鎖”等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
內控自查報告6
古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內控和合規對于銀行業的發展有著舉足輕重的作用。
內控、合規是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業而言，就是要使我們所有的經營活動符合相應的法律法規和監管規定。對于遵法守紀的員工，合規是一扇屏障，他們的利益在合規的屏障下得到保護；而對于違規操作的人，合規更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規范。一個企業要持續的經營下去，風險控制便也要持續下去，尤其是銀行業，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。
最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規操作導致高發案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業的“雙十禁”和銀監會的“八不得”是合規操作的基礎，也是我們必須遵守的制度。現就此次內控與合規的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。
一、學習相關制度內容，增強依法合規操作的理念。
身為一名銀行員工，加強自身對法律法規、規章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業的發展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財等等，抵制各種違紀、違規、違章行為，珍惜自己的職業生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規的學習，通過警示教育，提高法律合規意識，打牢思想防線。
二、堅決執行各項規章制度，從自身做起，增強規章制度的執行。
我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規操作。在一個風險無時不在的行業中，無規矩不成方圓。我會堅守規章制度，熟悉各項業務流程，做到防范風險，人人有責，合規操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內辦理每一筆業務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現金的客戶想違規提現，票據要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現象，對于這些現實生活中經常遇到的情況，我們要在保證合規的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的.要求不符合銀行規章制度的時候，我們不能直截了當地回答“不”，而是要用良好的態度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優質服務。
三、持續不斷學習，做到與時俱進
銀行法律法規和規章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規定辦理每一筆業務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據可依，嚴格要求自己，養成嚴謹的工作作風，只有這樣，企業和個人才有發展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。
四、廉潔自律，嚴格要求自己
由于我們是剛剛步入銀行業的新人，對規章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規章制度和相關法律法規的學習，時間長了可能會產生一些自由散漫的思想，導致違規違紀的情況發生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規的有關條文，不熟悉規章制度對各環節的具體要求，就不可能做到很好地遵守規章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規基本知識，學好內部的各項規章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現實意義。
“合規成習慣，業務少風險”。讓我們從現在做起，把愛崗敬業當成習慣，把合規操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規文化的踐行者。
內控自查報告7
為不斷規范發展，有效控制風險，保證經營業務活動的正常進行，保護股東的合法權益，20xx年公司根據深交所發布的《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求以及監管部門的相關內部控制規定，結合公司的實際情況、自身特點和管理需要，制訂企業內部控制管理制度，并在公司業務的發展過程中不斷補充、修改，使公司的內部控制制度趨向完善。
本年度內，公司在20xx年度開展的公司治理活動的基礎上，對內部機構的設置進行了進一步的完善，完成了包括發展戰略規劃、股權結構調整、財務監控辦法、人力資源監控辦法的起草與修訂，并收到了較好的成效；同時，對于公司已制定的各項內控制度，予以認真有效的貫徹實施。
一、20xx年公司內部控制綜述
�。ㄒ唬﹥瓤刂贫冉M織結構
1、公司股東大會是公司最高權力機關，股東大會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規及《公司章程》行使權力，確保公司廣大股東尤其是中小股東合法權益；公司董事會是公司決策機關，依法行使職權；公司監事會是公司監督機關，對公司各項制度進行監督，對公司董事及高管人員的行為及公司的財務狀況進行檢查。
2、公司總經理在董事會的領導下，全面負責公司的日常經營管理活動，依據《公司章程》及《總經理工作細則》行使職權；公司現設有副總經理三名，各司其職，共同協助總經理進行工作。
3、公司現設有進出口公司、工程公司等部門，內部機構較為合理，職責明確，相關人員也擁有較為豐富的實際工作經驗，符合公司現階段經營和發展的需要。
�。ǘ﹥瓤刂贫冉∪闆r
公司目前制訂有較為完善的內控制度，包括《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《信息披露制度》等等，并在實踐中得到了比較好的貫徹實施。公司對現有的內控制度進行經常性的檢查和
評估，并進行必要的修訂，以保證其符合最新的公司治理要求及公司自身發展的要求。
同時，公司在日常經營管理的過程中也依法建立起了一整套的財務管理、人力資源管理、法務合同管理、檔案管理、行政管理等內部管理制度，保證了公司日常經營的順利、有序進行。
（三）內部審計部門的監督檢查情況公司擁有獨立的審計部門，由具有專業知識的人員組成，本年度內，公司審計部門依法履行職責，對公司的資產、財務等情況進行監督和檢查；在09年經濟危機的環境下，公司審計部門將繼續做好財務管理工作，保持公司健康的財務狀況，為公司的投資決策提供準確的財務數據，最大可能的保護公司利益。
�。ㄋ模┕�20xx年履行社會職責情況公司在做好內控制度的完善的同時，也十分重視履行公司的社會職責，在力所能及的范圍內更多的回報社會；2008年5月12日，四川省汶川等地發生里氏8級地震，公司及公司員工積極捐款捐物，本次抗災活動中，本公司、公司股東、公司領導及員工共計為四川汶川地震災區捐款200余萬元。
（五）20xx年公司建立和完善內部控制所進行的重要活動本年度內，公司在20xx年度上市公司治理活動的基礎上，進一步完善了內部機構的設置，完成了董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、企業文化發展委員會的設立工作，同時就董事會各專門委員會的工作制定了明確的議事規則，保證各專門委員會能夠充分發揮作用，協助公司董事會更好的履行職責。
在其他方面，公司進一步對董事會的召開，公告的發布，維護與投資者關系等方面也作出相應的整改和提高；對于其他已制定的各項內部控制制度，繼續予以嚴格的貫徹執行。
（六）20xx年公司內部控制的情況的總體評價總體上看，20xx年度公司內控制度的健全和執行情況較為良好，進一步完善了公司內部機構的建設工作，對于已制定的各項內控制度，也都得到了比較好的貫徹執行，從而保證了公司的經營活動始終在制度化、規范化、效率化的軌道上運行。目前公司治理的基本情況與中國證監會關于上市公司治理的規范性文件只存在較小差異。
二、重點控制活動
1、子公司在公司的直接監督管理下開展各項經營活動，保證了公司能夠對全資子公司進行有效的控制。公司對全資子公司的管理和控制包括：
（1）人員管理：對于異地子公司和參股公司，公司均派出了副總經理級的高級管理人員擔任其主要領導職務，對公司的業務發展和各方面的情況進行直接控制。
�。�2）財務管理：子公司的.高級財務管理人員是由公司總部委派，由公司總部垂直管理，并且其薪酬由總部支付，在人員方面保持了絕對的獨立性；子公司本身已經建立了一套完善的財務內部控制制度；
�。�3）合同管理和控制：公司設立有專職的法務部，負責對異地子公司對外簽訂的所有合同進行審查，從法律角度提出相應的意見和建議。
2、信息披露的內部控制情況
公司的信息披露工作由董事會秘書全面負責，公司證券部在董事會秘書的直接領導下，依據公司制定的《信息披露制度》負責信息披露的具體工作，本年度內，公司完成信息披露50余條，包括公司年報、季報等定期報告及其他臨時公告，公司公告嚴格依據相關法律法規、政策性文件、公司章程和深圳證券交易所的規定，并緊密結合公司實際情況，確保公司公告真實準確，公司的各項情況能夠準確及時地反映給股東。
公司現制定有《重大信息內部報告制度》，明確了內部各部門及相關控股子公司在重大信息報告方面的責任人，保證了相關重大信息傳遞的及時性、完整性和準確性。
3、重大擔保事項的內部控制情況
20xx年度內，公司嚴格按照相關法律法規及《公司章程》的相關規定明確了擔保事項的評審、批準、執行、監督等環節的控制流程。
公司目前不存在違反規定擅自對外擔保的情況，也不存在債務人未按時履行義務導致公司需承擔擔保義務的情況。
4、重大對外投資事項的內部控制情況
目前《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理工作細則》等均詳細規定了各自的投資權限，公司股東大會、董事會及總經理嚴格按前述內控制度的規定行使權力，對相關投資事項進行嚴謹、細致的審核；公司內
部投資部、地產發展部對相關的投資事項進行全面的調研，為公司領導層的決策提供保障。
5、關聯交易的內部控制情況
公司已制定有《關聯交易決策制度》，如發生關聯交易將嚴格按照相關內控制度的規定程序，對交易的內容、價格等等進行審查，并在達到標準后進行信息披露。20xx年度內，公司未發生重大關聯交易事項。
6、募集資金管理的內部控制情況
公司已制定有完善的《募集資金管理制度》，募集資金的存放、使用、監督等事項作了詳盡的規定。公司原有全部募集資金均已在20xx年度前使用完畢，20xx年度內，公司未發生募集資金使用的情況。
三、重點控制活動中的問題及整改計劃
�。ㄒ唬┕緝瓤刂贫戎写嬖诘膯栴}目前公司內部控制和公司治理的情況較為良好，各項制度制定較為完善，貫徹比較得力。但也仍有部分需要改進之處，包括：
1、董事會專門委員會須盡快成立并使其作用得到充分的發揮；
2、隨著公司業務的發展，公司現有的內部控制制度需要進行不斷的修改和進一步的完善。
�。ǘ┪磥淼母倪M措施和計劃
1、須盡快成立專門委員會并強化其在董事會運作和決策中的作用，充分發揮各獨立董事的專業技術才能。
2、根據公司整體發展的需要，以及中國證監會、北京市證監局和深圳證券交易所的規范性文件的精神，不斷完善公司治理結構，對原有的內控制度和文件進行修改和完善。
3、不斷加強內部控制管理工作，繼續嚴格貫徹執行已制定的各項內部控制制度，將各項措施都落到實處。
四、監事會及獨立董事對公司內控制度自我評價報告的意見
�。ㄒ唬┍O事會的意見
報告期內，公司在上一年度公司治理活動的基礎上，進一步完善了內部機構8的設置，各項內控制度制定較為完善，執行得力，符合中國證監會及深圳證券
交易所相關規范性文件的要求，在推動公司各項業務發展的同時有效的防范了風險；公司內部架構完整有序，運行正常，各位董事、監事、高級管理人員以及公司其他員工也能夠做到兢兢業業，勤勉盡責。
（二）董事們的意見
公司20xx年度內控制度的自我評價報告中所敘述的情況，與公司的實際情況是一致的。報告期內，公司董事會進一步完善了各專門委員會的機構建設，為今后董事會更好的開展工作創造了條件；現階段公司各項內控制度，包括“三會”制度、信息披露、對外擔保等，制訂的比較完善，實踐中也得到比較好的貫徹實施，基本上符合中國證監會等監管機構對于公司治理的相關規定，對規范公司經營活動、減少風險起到了積極的作用；未來，公司也將根據自身發展的需要以及監管機關的要求，對各項內控制度進行進一步的修改和完善。
綜上，全體董事認為，公司內控制度的自我評價報告的內容是真實客觀的。
內控自查報告8
一、組織機構控制方面執行情況
在組織機構控制方面，目前我局下設統籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》，對各項醫保業務的操作規程進行了明確；建立了限時辦理制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執行，做到了有章可循，為內部控制的整體打下堅實的基礎。
二、業務運行控制情況
在業務運行控制方面，注重突出醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，按照醫療保險政策相關規定，制定了職工醫保、居民醫保的參保繳費、待遇享受相關制度，明確管理，嚴格繳費基數，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認真學習整理上級部門關于業務規范管理方面的文件或操作步驟，加強業務知識學習和交流，嚴格操作規范，實行程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。
三、基金財務控制情況
在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫�；鸬墓芾碚撸瑖栏駡绦小笆罩蓷l線”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會記制度要求。
四、信息系統控制情況
醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標，我們加強網絡制度化建設，建立了相應的規章制度，對醫療保險網絡信息系統操、管理和操作人員的權限進行了具體規范，確保專人負責具體業務，落實了包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
五、內部控制的管理與監督
我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期的圍繞基金收支、管理、監督的各個環節。深入查找問題，檢查醫�；鸨O管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規范，有無違規操作甚至侵害基金等各方面問題，對于發現的.問題及時進行整改，進一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。
六、存在的問題
�。ㄒ唬⿲瓤刂贫冉ㄔO的重要性認識不夠，認為建立了規章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業務運作過程中環環相扣的動態監督自律機制。
�。ǘ﹥瓤刂贫冉ㄔO滯后，內控體系不夠完善。自實施內部規范管理以來，我局著重各項業務制度建設，沒有將內部制度建設很好地過渡到內部控制建設上來，個別制度雖然建立了，但對系列業務業務流程缺乏牽制、制約關系，個別制度存在牽制、制約關系，卻沒有隨著業務發展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責權限相互制約、運作有序的內控體系，缺乏有力的整體監控。
七、下步工作打算
我們將繼續按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內部控制的各個方面采取強有力的措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫療保險事業的健康平穩運行。
�。ㄒ唬﹥灮犖榻Y構，推進機關效能建設。加強干部培養、考核和監督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強思想政治建設，轉變觀念、轉變職能、轉變作風，全面提升經辦隊伍的綜合素質和工作能力，構建學習型、服務型單位。
�。ǘ┻M一步認識內控機制建設的重要性。在醫療保險事業不斷改革的形勢下，既要重視業務發展，又要重視依法行政，既要重視規范管理，又要重視責任追究，認真推行醫療保險經辦機構的內控機制。
（三）進一步規范網絡管理工作制度。執行“誰主管誰負責、誰運行誰負責、誰使用誰負責”的管理原則，對上網計算機嚴格把關，
�。ㄋ模⿲嵉鼗伺c專項稽核相結合，確保醫療保險工作的平穩運行，防止基金流失。同時建立和完善內控制度，確保對各項業務、各個環節的全程監控。
�。ㄎ澹﹪栏襻t保定點醫院、定點藥店的醫療行為規范管理，完善結算辦法，不斷加大醫療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫院、定點藥店實施監控，對有違反醫保政策規定的定點單位，嚴格按協議規定處理。
�。┎粩嗉訌娽t保經辦機構內控體系建設，建立內控督查部門，對內控制度執行情況進行定期或不定期監督檢查。通過優化業務流程，依靠流程之間的相互牽制和加強內部稽核等，對各項業務、各個環節進行全過程監督，做到事前有防范、事中有控制、事后有監督，進而完善制度體系，達到在制度上確保經辦業務的真實性和醫�；鹬Ц兜陌踩浴�
內控自查報告9
公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監會、深圳交易所的有關規定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關條件和專業能力很強的四位獨立董事;人數所占比例為公司董事會總人數的三分之一以上;并較早設立了董事會四個專業委員會，每年能按有關規定正常開展活動;為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組,通過認真學習有關文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現狀進行自查，形成了《公司“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于20xx年6月16日在巨潮資訊網上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監事的管理辦法》、《關于控股(參股)公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時，公司還在《“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關聯交易的管理辦法》，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等作了詳盡的規定。公司每年發生的日常關聯交易，嚴格依照公司《公司關聯交易的管理辦法》的規定公告，并經公司年度股東大會審議通過后執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的'“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：(1)公司內部審計機構直接向董事會負責，并向董事會匯報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在20xx年底前基本到位;(5)公司監事會在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監督。
8、20xx年9月14日浙江證監局監管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監上市字[20xx]172號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發揮內審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改，20xx年一季度末已按有關規定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監察的職能。
公司內部控制情況自我評價:
1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執行機制和監督機制，基本能夠保證公司經營管理目標的實現，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。
2、公司建立的風險控制系統基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業務活動的健康運行。
3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實現堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現和糾正各種錯誤，保護公司財產的安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部控制工作基本符合中國證監會、深交所的相關要求。
內控自查報告10
按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的`是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
根據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
內控自查報告11
根據新賽發【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內控管理手冊》進行了內部控制自我評價工作，現將自查情況匯報如下：
一、成立內控自我評價工作領導小組
組長：劉勇佐（董事長）、王大綱（總經理）
副組長：鄒磊（副總經理）、王新風(財務總監)
成員：譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰
二、自查時間
20xx年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內部驗收流程。
四、自查內容
1、資金活動業務：根據內控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現金管理、票據管理、費用管理及籌資管理七項內容逐項進行了檢查。
2、資產管理—流動資產管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產成品，所以此項內容沒檢查。
3、資產管理—固定資產管理：對固定資產采購計劃、固定資產的獲取與記錄、固定資產的日常管理、固定資產折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯方交易只有總部有此項業務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調整、預算執行監控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業務：公司沒有擔保業務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業務：公司未運營
11、業務外包：無業務外包
12、研究與開發：暫無
13、內部信息傳遞及信息系統控制：能及時收發總公司各類文件，按要求對信息化系統進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發現問題及原因分析
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1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發票管理未按規定保管
（二）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
六、整改措施
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1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、更好的.對重要發票專人管理。
�。ǘ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內控自查報告12
根據《中國銀監會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》(銀監辦發(20xx)408號)文件精神，我行營業部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業務經營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現場查看業務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業務操作流程管理進行了全面檢查和整改�，F將自查情況報告如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門成員工作態度端正，對于本職工作認真負責、積極進取，差錯率低、任務完成及時，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、我部門每周一三五晚上營業結束以及周六的上午都組織業務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態度端正。
(二)業務管理方面
1、我部門對金融規章制度及上級的精神都進行認真傳達學習和貫徹落實，明確本部門各業務操作崗位職責;
2、對業務工作中存在的漏洞能做到及時發現、及時制止、報告和處理;
3、未有辦理業務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規辦理業務的情況;
4、會計主管、部門經理、主管行長堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進行清點;
5、本部門按規定實行對重要崗位進行輪崗安排。
(三)業務操作方面：
1、通過對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發現有不按規定對賬而出現賬賬、賬實、賬表不符的情況;通過對會計憑證的審查，未有未經會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內部員工的簽名;通過調閱監控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業務由客戶發起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無違反規定辦理印鑒卡、重要憑證等業務的情況;每天營業終了都執行雙人清點尾箱且清點后進行登記、簽名，明確責任;
5、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報長短款的現象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶取款現象;
6、風險防范意識得到加強，操作規范度也有大幅提高，單位和個人超額提現或對大額提現都能按規定報告、報批;大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規范操作，主管把關審查。未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規定辦理個人儲蓄開戶手續辦理公款私存的行為;
7、未有未按規定私自為客戶辦理掛失手續，盜取客戶資金的現象，無不按規定辦理業務授權的情況;不存在混崗操作現象;
8、通過對對公業務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統相核對的結果，發現對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統登記(由于農商行更名)，現已著手處理。
9、在審查對公業務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業務執行先記借后記貸，先記賬后簽發回單;受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業務主管和部門業務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業務主管審批簽章和部門的業務公章。
11、檢查現場有開戶業務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業務、掛失業務及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、我行建立身份核查制度，通過檢查發現我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規定，對要求建立業務關系或辦理規定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯網核查系統進行核實并登記。
(四)檢查小結
由于大家的`共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發現存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風，在規范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規范業務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。
內控自查報告13
聯社營業部根據舞信聯88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
止6月底，營業部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元�？偸杖�898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：
�、�5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象;
�、谫J款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
�、贅I務招待費超比例多列支元;
�、诖魩蕚浣鸲嗵�566,元;
③應收利息未按照規定計提，少提184,元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
貸款形態不實的原因：
�、傩刨J會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態;
�、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：
�、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現實不符，致使個別股民提前退股;
�、趥�別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 、32元，少提應收利息元，貼現手續費少提元，超列業務招待費元，6月底應盈余元，比帳面少盈余元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的`經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。 XX年公司財務部自查報告二：
為進一步建立健全懲治和預防腐敗體系切實加強對權力的運行監督制約，從源頭上預防腐敗現象發生�？h糧食局根據3月14日全省《嚴格資金管理，防范資金風險電視電話會議》精神，對照縣紀檢關于嚴格資金管理防范資金風險要求進行了認真自查，現總結如下：
(一)切實加強領導。
組織成立了精干的自查領導小組。3月8日，縣糧食局專門召開了黨政聯席會議，研究成立了領導小組。并抽調財務、紀檢、審計業務骨干充實領導小組。
(二)加大監管力度。
為進一步做好資金規范管理，縣糧食局切實加強對權力的運行監督制約，加強民主集中制原則，對重大重點工程實行集體研究決定，防止“一把手”說了算。單位主要領導干部按照組織要求堅持做到“四個不直接分管”，有效地防止了腐敗現象發生，同時他們還結合各股室和個人的職責，查找風險點，一是干部職工結合自己的工作職責，對照《廉政準則》和黨員的義務，認真查找個人“思想道德、崗位職責、行為過程、外部環境”四類風險點，二是結合糧食局工作職責，從“制度機制和行為過程”認真查找班子存在的廉政風險點。三是結合各股室工作職責，從“制度機制和行為過程”認真查找股室存在的風險點。由于實行對權力的監督，實行財務公開,強化了資金安全管理，有效地堵塞了漏洞，從制度上和機制上促進了單位資金管理走向規范化。多年來，縣糧食局經審計等部門多次審計，在資金管理上從末出現風險
內控自查報告14
為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了。真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。
第三，加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反對洗錢操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的'實際操作能力。全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
第四，整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
(四)以科學發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
內控自查報告15
按照上級行關于20xx年度基層行內控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內控管理狀況，進一步促進完善內部控制體系建設，提高內控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把20xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實：內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內控管理部門的請示和溝通工作，統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
該行內控評價領導小組組織部室、營業網點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內控評價自評的完整性和可操作性。
基層行的內控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內容、標準、要點、依據及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網點以及進行評價的具體項目和操作方法。
四、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
基層行之間、部室之間、網點之間的'經營和管理狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過20xx年度內控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
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