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案件防控工作計劃
案件防控工作計劃（一）
按xx銀監局3月21日的案件專項治理督導會議精神，xx聯社結合省聯社xx年案防工作意見的具體要求，對xx年的案防工作做了精心安排，主要作法為：
一、制訂了案防工作的總體目標
目標為：不發生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件，杜絕重大責任性人員傷亡事故及資金財產損失；經濟案件相比xx年發案件數及涉案金額雙下降25%，杜絕xx萬元以上大案要案發生。
二、建立了案防工作科學的考核與賠償機制
(一)賠償機制明確。涉案金額xx萬元以下要求100%賠償和罰款到位；xx萬元至xx萬元在不低于xx萬元的基礎上，要求賠償和罰款達80%；涉案金額在xx萬元以上，損失金額在xx萬元以內，按實際損失全額賠償；損失金額在xx萬元以上的，按不低于50萬元的金額賠償。
(二)細化了考核分值。按總分100分計算，其中“四類”案件30分，經濟案件xx分，安全設施達標xx分，基礎管理xx分。同時，對案件數量、涉案金額、追贓率等又分別進行了細化。
(三)強化了責任追究。在制訂扣分標準的基礎上，通過明確責任，從經濟處罰與政紀處理方面均制訂了詳細的追究措施。
三、層層簽訂了案防工作責任狀
3月31日，市聯社與各信用社主任分別簽訂了《案防工作責任狀》和《員工自控互控聯保責任書》，同時，要求各信用社與所轄網點及員工及時簽訂了上述責任狀。員工自控互控聯保責任主要從信貸資金出口把關與臨柜業務人員操作程序層面，通過認真梳理程序，達到自控互控的目的。案防責任則主要是根據xx聯社xx年的案防工作目標及考核機制所制訂。
四、認真落實了“十大聯動”措施
對于這一措施的落實，我們要抓以下一些具體工作：落實票據保證金他社托管制度、信用社一線網點卡證章與行政章聯動管理制度、落實員工輪崗、會計委派、強制休假和崗位審計制度、制訂員工舉報獎勵制度、明確貸款“三查”與檔案管理制度、稽核工作盡職與問題制度(xx年3月初我們處理了一起審計人員在清理員工責任貸款貸款時失職的事件)、通過多種形式落實案件查破與處理雙重考核制度、案件查處與信息批露制度、信用社操作風險管理與獎懲。如xx年，重要崗位人員xx年應輪崗xx人，實際輪崗xx人，其中機關xx人，信用社xx人。xx年應強制休假xx人，實際休假xx人，未休假xx人。xx年近親屬應回避人數xx人，其中信用社34人，分社、儲蓄所52人，均進行了回避。對高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假我們均進行了審計，審計采取了直接審計與委托審計兩種方式進行，審計均形成了報告。xx年，對審計出來的不履責及有違規行為的4名高管人員給予了撤職和免職處理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤職，x人被免職。在輪崗和休假期間，原則上執行了“先移交、后輪崗，先審計、再上崗”的規定。
五、狠抓員工行為排查
一是xx聯社做到了對員工行為進行按月排查，并逐人建立了排查檔案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重點人員x名，其中，不安心工作違反勞動紀律的x人，貪圖享受的x人，參與經商的x人，不服從管理、行為異常的x人，工作時間注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行為的x人。進行批評教育的x人，采取其他措施的x人。對上述人員目前已經進行批評教育的x人，采取其他措施的x人，并分別落實了監控責任人，實施了重點監控和長期幫教措施。二是對賭博、購買彩票、炒股行為在員工中進行了全面排查，在排查過程中，沒有發現有賭博行為的員工，也沒有發現員工利用公款或通過貸款、借支等舉債途徑購買彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx聯社均能按省聯社要求按程序、規定對員工行為進行排查，沒有發現違反排查制度規定的行為。
案件防控工作計劃（二）
為貫徹落實省聯社案件防控治理工作會議精神，進一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業務操作風險，切實加強制度建設，從嚴治社，防范風險，為我行發展創造良好環境，最大限度地遏制新的案件發生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年規劃。
一、指導思想
案件防控治理工作的指導思想是：以科學發展觀為指導，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標要求和“分類指導”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態勢，重拳出擊，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎上，以建立健全規章制度為核心，以稽核檢查和責任追究為手段，強化內控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領導和“一把手”負責制，堅持制度建設與制度執行相結合，不斷提高經營管理水平，降低新發案件的數量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風險的能力，促進各項業務又好又快地發展。
二、組織領導
聯社成立案件防控治理工作工作領導小組。
組長：***
副組長：***、***
成員：********
領導小組下設辦公室，
辦公室主任;***
副主任;****
成員;***、*******
辦公室設在聯社稽核監察部，***同志專職具體抓案件防控治理活動的組織落實和統籌協調工作，確保案件防控治理工作有效開展。
三、案件防控治理工作三年目標
xx年，開始啟動案件防控總動員，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，努力提高內控制度執行力和案件發現率，遏制新發案件，充分暴露歷史陳案，(m.baimashangsha.com)力爭實現案件數量和金額“雙降”目標。
xx年，深入開展案件防控綜合治理，各類操作風險得到有效控制，各類違法違規案件得到有效遏制，案件成功堵截率明顯提高，新發案件的數量和金額不斷下降。
xx年，案件防控工作由“治標”向“治本“轉變，案件風險隱患得到有效控制，案件防范的長效機制基本形成，案件數量和金額明顯下降。為實現上述目標，聯社將在去年開展的案件“百日專項查訪”工作的基礎上，再用三年時間開展“深度排查、嚴查嚴防”行動，做到抓落實不走過場，措施具體有操作性，目的明確有針對性，做到機構全覆蓋、崗位全覆蓋、業務全覆蓋、流程全覆蓋。抓住問題比較突出的機構、風險頻發業務、易發案件的要害部位和漏洞較多的薄弱環節，對重點機構、重點業務、重點崗位、重點人員進行重點排查。主要抓好五個方面：一是抓自查。各機構網點要對照規章制度、對照各級檢查發現的問題，認真開展自查自糾;二是抓檢查。稽核部門及各業務條線要嚴格履行監督檢查職責，通過各項檢查，糾偏堵漏，全面、徹底排查，深挖陳案，消除案件隱患，遏制新案發生;三是抓整改。對發現的問題，明確責任、明確時間、明確措施、限期整改;四是抓懲處。對違規行為要依據相關規定給予處罰和處理，對頂風違規行為要進行嚴肅問責。五是抓機制。通過長效機制建設，抓制度、抓流程、抓案防措施建設。使各項制度全面制約各類決策程序、各項業務流程、各級管理人員和每個員工。
四、檢查工作的重點內容
以學習規章制度為基礎，提高廣大員工嚴格按章辦事的意識和自覺性，堅決抵制各種風險操作問題;以剖析系統內發生的違法違紀案件為突破口，增強廣大員工案件查防的緊迫感和責任感;以查找崗位易發案件的薄弱環節，抓好規章制度落實為重點，全面提升內控監督和風險防范水平。聯社案件防控治理工作領導小組根據工作需要，分階段、分步驟授權稽核監察部或成立專項檢查組對以下重點內容進行檢查：
1、存款業務。檢查大額存取款業務,特殊業務交易。
2、貸款業務。核查超權限，超范圍、逆程序貸款和借名、冒名貸款問題;向客戶違規授信問題;大額貸款超比例問題;收貸收息不入賬，截留、挪用問題;質押、抵押和擔保的真實、有效問題等。嚴查貸款發放過程中的吃、拿、卡、要等不正之風;嚴查以貸謀私，索賄、受賄、收受禮金(財物)、等違法違紀行為;嚴查信用社職工貸款入股與企業或個人合伙經商、辦企業等問題;嚴查信用社職工用信貸資金購買基金、炒股、買彩票、賭博等違紀違法行為;嚴查辦理貸款過程中因違規操作，造成貸款法律效力喪失或降低人為增加貸款風險的問題。
3、會計出納。核查白條抵庫、挪用庫款等違規問題;不按規定及時與客戶進行對賬問題;“印、證、押”保管與使用違規問題;財務收支范圍違規問題;“小金庫”和賬外經營問題;固定資產購置、使用及辦公用品購置、基建裝修等方面的違規問題。
4、計算機業務系統。核查即時監控、操作人員之間密碼使用、程序、授權等方面存在的問題。
5、安全管理。檢查安全防范工作的物防、技防和人防隱患，特別是守庫、押運、值班等重要環節風險隱患，檢查金庫鑰匙、槍支等管理和使用等問題。
6、員工管理。檢查員工教育、管理方面存在的問題，嚴查“九種人”。
7、認真查處群眾來信來訪反映問題。
五、案件防控治理工作的主要措施
案件防控工作是一項長期性工作，為此，聯社與信用社、信用社與分社、信用社與職工逐級簽訂責任書，自上而下逐步建立覆蓋全部的“橫向到邊，縱向到底、不留死角”的案件防范體系，形成一級對一級負責，層層抓落實的長期性的案件防范工作格局。
1、樹立人本意識，建立對員工進行依法合規經營、職業道德操守、風險管理意識等方面的教育培訓制度，聯社要求各信用社每季對員工的安全教育不少于2次;對員工的法制廉政教育、職業道德教育和案例警示教育不少于1次;并堅持每周對員工進行1次政治、業務和內控制度的學習培訓，學習教育必須要有記錄。并通過一定的考核方式檢驗學習效果。
2、加強信用社內部稽核檢查，強化內部監督制約機制。聯社稽核人員每季對信用社不少于一次序時稽核，并按時完成聯社安排的各類專項稽核任務。各信用社委派會計每月要對本社自查一次，按月向聯社上報稽核自查報告。
3、進一步完善內控制度體系和授權管理體系。要明確自己的權利和責任，認真履行應盡的職責。使重要崗位、重要業務的每一個重要環節都在內控制度的約束下、在風險可控的過程中進行，以杜絕操作風險，促進制度執行力的提高。
4、嚴格堅持崗位輪換制度和強制休假制度。各信用社要按照聯社《崗位輪換和強制休假制度》規定，對重要崗位人員嚴格實行強制休假。發現問題要及時反映，使一些隱藏較深的問題能夠及時發現，并得以及早解決。信用社安排強制休假中的替班人員，要在辦理業務的過程中，對被強制休假人員日常經辦的帳務進行總分核對，對重空等進行賬實核對。
5、加強員工管理。隨時了解和掌握員工思想動態，密切關注職工八小時外行為，特別是對有不良行為的人進行摸底排查，重點關注個人行為細節，對重點對象積極開展警示告誡談話，做到防患于未然，防止一般性問題向重大責任事故甚至經濟案件轉化。
6、全力提升制度執行力，確保各項規章制度發揮應有的效力。要加大責任追究力度，堅決杜絕有章不循，違章操作行為，進一步建立健全案件責任追究制度，加大對案件專項治理工作的考核，實行“一案四問”制度，對信用社、儲蓄所發生重大案件的，除要與年度考評、工資考核、評選先進等進行掛鉤外，還要追究所、社領導的責任。同時，要根據責任大小對相關責任人進行經濟處罰和追究經濟賠償責任，涉嫌犯罪的，要堅決移送司法機關，通過嚴厲的問責，促進制度執行力的提高。
7、進一步加強員工安全防范教育，加大安全硬件設施建設，加大安全檢查力度和頻度，加大對違規問題的處理力度，切實提高員工安全防范意識和防范技能，提高信用社人防、物防、技防綜合防范能力，杜絕各類責任性安全事故、案件發生。
8、進一步完善信訪舉報機制，拓寬案件線索。各信用社都要設立舉報信箱和投訴電話，指定專人負責，對群眾的投訴舉報要認真對待，及時查處，做好對舉報有功人員的獎勵和保密工作，對知情不報的要視情節給予懲罰。
9、各信用社主任要高度重視案件防控工作，若工作不負責任，敷衍應付，使該發現問題未被發現，日后被查出的，要嚴格追究信用社主任的責任。按照“自查從寬，他查從嚴;盡責從寬，失職從嚴”的原則，對管理失職、監督不力和嚴重違規、引發案件的要堅決從嚴處理。
10、加強與當地黨政和監管部門、公安、紀檢、監察、審計等部門的協調配合。要主動溝通匯報，爭取他們的理解、關心和支持，通過內外聯動、增強治理合力。
各機構與各部門要將案件防控工作與完成當年經營目標相結合。要提高對此項工作認識，一定要吃透精神，把握政策，要按照銀監部門和自治區聯社的要求，認真扎實做好案件防控工作，促進農村信用社各項業務健康發展。
案件防控工作計劃（三）
資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好xx年案防工作。
一、進一步做好自查和風險排查工作。
每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成××××年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。
二、進一步做好案防制度建設。
明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。
三、進一步做好案防教育工作。
利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。
四、進一步做好案防預警工作。
主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。
五、進一步配合做好案防試評估工作。
要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。
六、進一步做好崗位輪換及休假工作。
要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關記錄及備案。
七、嚴格落實案防責任追究制度。
資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業務順利實現××××年全年無案件、無事故。
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